長城等六券商兩融違規(guī)遭證監(jiān)會點名
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2015-04-04
作者:記者 吳黎華 北京報道
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2015年4月3日,證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍通報了對2015年第一季度證券公司融資類業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查的情況。 張曉軍表示,按照工作部署,證監(jiān)會組織系統(tǒng)力量于2015年2月2日至15日期間,對46家證券公司的融資類業(yè)務(wù)進(jìn)行了為期2周的現(xiàn)場檢查。從檢查結(jié)果看,目前,證券公司融資融券等融資類業(yè)務(wù)總體規(guī)范,未發(fā)現(xiàn)重大違法違規(guī)行為,但部分公司仍存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期、違規(guī)為客戶與他人之間融資活動提供便利等違規(guī)問題。 為保護(hù)投資者合法權(quán)益,進(jìn)一步促進(jìn)融資類業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展,證監(jiān)會依法對相關(guān)公司進(jìn)行處理。其中,長城證券存在向不符合條件的客戶融資融券、代銷傘形信托產(chǎn)品、為P2P平臺向其客戶融資提供便利等問題,違規(guī)情節(jié)較重,對其采取暫停新開融資融券客戶信用賬戶3個月的行政監(jiān)管措施。華泰證券存在向不符合條件的客戶融資融券、向風(fēng)險承擔(dān)能力不足的客戶融資融券、未按照規(guī)定方式為部分客戶開立融資融券信用賬戶等問題,違規(guī)情節(jié)較重,對其采取責(zé)令限期改正的行政監(jiān)管措施。國信證券存在向不符合條件的客戶融資融券問題,違規(guī)情節(jié)較重,對其采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施。五礦證券、華西證券、中金公司存在向不符合條件的客戶融資融券、為到期融資融券合約展期等問題,對這3家公司采取警示的行政監(jiān)管措施。 張曉軍強(qiáng)調(diào),證監(jiān)會將繼續(xù)以強(qiáng)化客戶適當(dāng)性管理和防范系統(tǒng)性風(fēng)險為重點,加強(qiáng)證券公司融資類業(yè)務(wù)監(jiān)管,進(jìn)一步提高現(xiàn)場檢查針對性和有效性,促進(jìn)證券公司融資類業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。
截至目前,滬深兩市的融資余額已經(jīng)超過了1.5萬億元,其中滬市融資余額已經(jīng)超過了1萬億元大關(guān)。與此同時,投資者對融資交易也熱情高漲。中國證券金融股份有限公司數(shù)據(jù)顯示,截至3月30日,信用證券累計賬戶數(shù)達(dá)643.21萬戶,僅3月30日一天就新開1.30萬戶。而在2月27日信用證券賬戶數(shù)僅為625.66萬戶,且當(dāng)天新開賬戶數(shù)僅4718戶。這意味著一個月時間內(nèi),信用賬戶數(shù)就新增17.55萬戶。
作為推動本輪股市上漲最為核心的力量之一,任何來自于監(jiān)管層對于融資融券杠桿資金的政策動向,都在受到市場的密切關(guān)注。此前的1月16日,中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸通報了證券公司融資類業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查情況,包括中信、海通等在內(nèi)的12家券商遭證監(jiān)會“點名”。受此影響,1月19日,A股暴跌,上證綜指一度下挫逾8%,截至收盤,上證綜指跌260.15點,跌幅為7.70%,創(chuàng)2008年6月10日以來最大單日跌幅;深證成指跌761.87點,跌幅為6.61%,中小板指收盤跌2.50%,創(chuàng)業(yè)板指收盤跌0.58%。盤面上,券商、保險、銀行等金融股全線跌停。短短一個交易日,A股的總市值就從1月16日的44.8萬億元縮水至41.9萬億元,近3萬億元市值蒸發(fā);流通A股市值則從33.1萬億元縮水至30.9萬億元,期指主力合約IF1502、下月合約IF1503、下季合約IF1506等市場主要交投的三張合約,齊齊跌停,為期指自2010年4月19日上市以來的首次。
1月19日A股的暴跌,在喚醒了中國股民對于2007年的“5·30事件”記憶的同事,也使得監(jiān)管部門不得不連夜出面表態(tài)安撫市場:19日晚間,針對市場對于金融監(jiān)管部門有意聯(lián)合打壓股市的猜測,證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示,這與事實不符。鄧舸說,從(兩融)檢查結(jié)果看,目前證券公司融資類業(yè)務(wù)運行平穩(wěn),整體風(fēng)險可控。對12家存在違規(guī)行為券商采取行政監(jiān)管措施,旨在保護(hù)投資者合法權(quán)益,促進(jìn)融資業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展,市場不宜做過度解讀。他同時表示,對證券公司開立融資融券信用賬戶時證券資產(chǎn)低于50萬的客戶,繼續(xù)按證監(jiān)會原有政策和規(guī)定執(zhí)行,不能因為這一資產(chǎn)門檻而強(qiáng)行平倉。對這類客戶,證券公司要加強(qiáng)風(fēng)險評估,切實做好風(fēng)險提示和客戶服務(wù)。
市場人士普遍認(rèn)為,在經(jīng)歷了1月19日的大跌之后,市場將對此次兩融的檢查結(jié)果反應(yīng)趨于平淡。在當(dāng)前的市場環(huán)境下,大量的新股民和增量資金仍然在涌入市場,中登公司公布的數(shù)據(jù)顯示,上周(2015年3月23日至2015年3月27日)五個交易日,兩市新增股票賬戶數(shù)1669269戶,環(huán)比增長46.62%,創(chuàng)下了單周新增開戶數(shù)的歷史紀(jì)錄。數(shù)據(jù)顯示,3月的前四周,短短20個交易日共有419.05萬新增股票賬戶。
不僅如此,4月3日當(dāng)天,上交所還給市場獻(xiàn)上了以一份禮包:上交所當(dāng)天表示,自上海證券市場1998年實施全面指定交易制度(投資者只能選擇一家證券公司作為證券買賣的唯一受托人)以來,投資者所持證券被盜賣情形基本消除,但可以選擇多家證券公司作為受托人的需求受到了一定限制。為此,中國結(jié)算和上交所將積極完善相關(guān)方案,維持指定交易制度的基礎(chǔ)上,允許投資者一人開設(shè)多個證券賬戶:投資者可以在多家證券公司開設(shè)賬戶,每個賬戶指定一家證券公司。有券商分析師認(rèn)為,一人一戶的限制放開后,給予投資者主動選擇權(quán),將加速投資者流動性,也會引發(fā)傭金率進(jìn)一步下滑,競爭格局加速變化。
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