昨日，中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金參與滬港通交易指引》，對基金參與滬港通交易的資格和程序、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控制度等提出了具體要求。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，《指引》主要內(nèi)容包括：
一是明確基金管理人可以募集新基金，通過滬港通機(jī)制投資香港市場股票，不需具備合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)資格。
二是《指引》施行前已獲核準(zhǔn)或注冊的基金，應(yīng)根據(jù)基金合同約定情況，采取不同的程序參與滬港通。
三是要求基金投資遵守法律法規(guī)和基金合同的約定，并按照有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。
四是強(qiáng)調(diào)基金參與滬港通交易的信息披露工作。
五是明確基金管理人參與滬港通交易的決策制度和風(fēng)險(xiǎn)控制要求。
鄧舸強(qiáng)調(diào)，針對滬港通交易，基金管理人應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格的授權(quán)管理制度和投資決策流程，基金管理人和托管人應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化內(nèi)部控制制度，完善風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，做好人員、制度、業(yè)務(wù)流程、技術(shù)系統(tǒng)等方面準(zhǔn)備工作，切實(shí)防范有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。
鄧舸表示，證監(jiān)會積極支持公募基金參與該業(yè)務(wù)并提供良好的制度環(huán)境。為引導(dǎo)基金逐步有序參與滬港通交易，此次發(fā)布的《指引》專門規(guī)定了基金參與滬港通的程序，在《指引》施行前已獲核準(zhǔn)或注冊的基金參與滬港通，如果基金合同明確約定可以投資香港股票的，可以通過原有方式或者滬港通方式投資香港股票;如果基金合同沒有約定的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會，履行相關(guān)程序;對于《指引》施行后注冊的基金，則要在基金合同等法律文件中約定相關(guān)股票的投資比例和策略，并揭示風(fēng)險(xiǎn)。
下一步，證監(jiān)會將強(qiáng)化基金參與滬港通交易的監(jiān)管，通過非現(xiàn)場監(jiān)控與現(xiàn)場檢查等多種手段，關(guān)注基金管理人是否按照法律法規(guī)要求以及基金合同的約定開展業(yè)務(wù)。同時，證監(jiān)會還將及時總結(jié)基金參與滬港通交易的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)實(shí)際情況修改完善相關(guān)制度，確保基金參與滬港通交易平穩(wěn)有序進(jìn)行。
此外，證監(jiān)會還將采取實(shí)時公開的方式公開非上市公眾公司行政許可的反饋意見和審核意見。
