科研經(jīng)費(fèi)獲取不公平且使用效率低下、科研管理過(guò)細(xì)過(guò)死甚至“重物輕人”、 經(jīng)費(fèi)資源分配過(guò)度行政化、科研體制“九龍治水”……科研創(chuàng)新領(lǐng)域存在的種種問(wèn)題不禁讓人擔(dān)心，在國(guó)家加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的當(dāng)下，我們創(chuàng)新的血液從哪里來(lái)？而在一些地方高校科技工作者看來(lái)，效率低下是科研投入最大的浪費(fèi)。
缺乏市場(chǎng)化的考核機(jī)制，不僅造成了科研經(jīng)費(fèi)的低效浪費(fèi)，也給套取科研撥款的蛀蟲留下了政策縫隙。受國(guó)家和地方科研評(píng)價(jià)體系和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的影響，絕大部分高校沒(méi)有將科研成果能否產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化后能帶來(lái)多少經(jīng)濟(jì)效益作為重要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。業(yè)內(nèi)人士建議，激發(fā)社會(huì)各界進(jìn)行科研創(chuàng)新的活力，需要整合資源、分類施策，加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，“該放活的放活，該管死的一定要管死”，要打造一條公開化、市場(chǎng)化的課題項(xiàng)目申報(bào)、監(jiān)管、評(píng)審鏈條。
這么多項(xiàng)目管得了管得好嗎？
科研經(jīng)費(fèi)獲取不公平使用效率低下、管理和使用方面存在過(guò)細(xì)過(guò)死甚至“重物輕人”、 經(jīng)費(fèi)資源分配過(guò)度行政化、科研體制“九龍治水”……科研創(chuàng)新領(lǐng)域存在的種種問(wèn)題已經(jīng)在慢慢扼殺科研工作者的創(chuàng)新活力。
為支持科技創(chuàng)新，有關(guān)政府部門和企業(yè)可謂“蠻拼的”，數(shù)據(jù)顯示，2013年我國(guó)全社會(huì)研發(fā)投入已達(dá)1.19萬(wàn)億元，占全球研發(fā)投入比重達(dá)11.7％，規(guī)模居世界前列。不過(guò)，與“一分耕耘一分收獲”形成對(duì)比的是，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家。
“近八年來(lái)，我國(guó)科技研發(fā)資金投入已經(jīng)接近三萬(wàn)億元，但市場(chǎng)上叫得響的新成品、新技術(shù)仍然太少。每次看到科技、教育主管部門拿著厚厚一摞項(xiàng)目申報(bào)表，我都想說(shuō)，這么多項(xiàng)目你們管得了管得好嗎？”中國(guó)機(jī)器人產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟董事長(zhǎng)、新松機(jī)器人總裁曲道奎說(shuō)。
南京工業(yè)大學(xué)一位教授認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)不是靠國(guó)家規(guī)劃出來(lái)的，政府插手越多，效果越差。現(xiàn)在政府有形之手作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)市場(chǎng)無(wú)形之手，比如各省都在搞戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，每個(gè)省都投入幾十億搞產(chǎn)業(yè)研發(fā)，鼓勵(lì)銀行給企業(yè)貸款，有的新興產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)低端化、過(guò)剩現(xiàn)象。光伏行業(yè)前幾年就出現(xiàn)了惡性價(jià)格戰(zhàn)，遭受嚴(yán)厲貿(mào)易制裁，有的企業(yè)破產(chǎn)倒閉，帶來(lái)大量呆壞賬。他說(shuō)，“企業(yè)的研發(fā)絕對(duì)針對(duì)產(chǎn)品，攻關(guān)效率很高，直接用銷售額提成鼓勵(lì)研發(fā)，有的一個(gè)產(chǎn)品能賣幾十億元，研發(fā)隊(duì)伍干勁很足，這是政府項(xiàng)目無(wú)法比擬的。”
曲道奎建議，國(guó)家把分散的項(xiàng)目補(bǔ)貼改為建設(shè)公共、公益性研發(fā)平臺(tái)，從大產(chǎn)業(yè)的角度，建設(shè)大的研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)、測(cè)試平臺(tái)。平臺(tái)建設(shè)就像修路一樣，一旦用好了，企業(yè)就像賽車一樣可以在上面跑起來(lái)。現(xiàn)在的項(xiàng)目補(bǔ)貼像下毛毛雨，一下，地下濕了，過(guò)兩天不下了，地又干了。但平臺(tái)是一個(gè)基礎(chǔ)，有了這個(gè)基礎(chǔ)，可以一步一個(gè)臺(tái)階往上走。建議國(guó)家重點(diǎn)支持一些高端的研發(fā)平臺(tái)、測(cè)試平臺(tái)、創(chuàng)新平臺(tái)、檢測(cè)平臺(tái)。
中國(guó)科學(xué)技術(shù)研究院一位教授表示，科技創(chuàng)新要緊緊圍繞經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重大技術(shù)需求，科研項(xiàng)目應(yīng)該來(lái)自市場(chǎng)、來(lái)自企業(yè)，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要什么就做什么。
國(guó)家發(fā)改委原副主任張曉強(qiáng)稱，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的有效實(shí)施，最迫切的不是增大科技投入，而是要加快科技體制改革步伐，著力推動(dòng)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展緊密結(jié)合。政府在關(guān)系國(guó)計(jì)民生和產(chǎn)業(yè)命脈的領(lǐng)域要積極作為，圍繞產(chǎn)業(yè)鏈部署創(chuàng)新鏈，圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈及相關(guān)支持體系。
產(chǎn)權(quán)缺少保護(hù)扼殺創(chuàng)新活力
一些地方高校科技工作者表示，效率低下是科研投入最大的浪費(fèi)。改革需要上下配套，特別是將廣大科技工作者從“報(bào)項(xiàng)目、寫論文”的無(wú)效勞動(dòng)中解放出來(lái)，更多更好地與市場(chǎng)結(jié)合，為企業(yè)和地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)。
“缺少產(chǎn)權(quán)保護(hù)是科技人員沒(méi)有創(chuàng)新活力的根源”。曲道奎說(shuō)，改革提出要形成創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、金融鏈緊密結(jié)合，從扶持創(chuàng)新的角度來(lái)看，不能只是簡(jiǎn)單地從產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新角度出發(fā)，而是要統(tǒng)籌考慮三個(gè)鏈怎樣結(jié)合。
中國(guó)財(cái)政協(xié)會(huì)理事、南京審計(jì)學(xué)院一位教授表示，現(xiàn)在每個(gè)省除了幾所部屬大學(xué)外，大量高校是省屬的。省屬高校教師的精力除了教學(xué)外，應(yīng)該更多用于應(yīng)用型項(xiàng)目，為本地經(jīng)濟(jì)服務(wù)。要鼓勵(lì)教師到企業(yè)拿項(xiàng)目，那些能從企業(yè)拿到錢的教授才是真正有本事的。
南京郵電大學(xué)一位負(fù)責(zé)人說(shuō)，去年以來(lái)各地都對(duì)高校科研經(jīng)費(fèi)加強(qiáng)管理，目前最大的問(wèn)題是高校與企業(yè)之間的橫向科研課題管得很死。學(xué)校與企業(yè)間的課題是合約制的，課題經(jīng)費(fèi)都經(jīng)過(guò)企業(yè)審計(jì)，只要能夠達(dá)到企業(yè)的目標(biāo)，就應(yīng)該讓教授自由支配資金。但目前省內(nèi)按照縱向課題的管理方式來(lái)管理橫向課題，非常嚴(yán)格。
有業(yè)內(nèi)人士表示，人是最活躍的創(chuàng)新因子。科技改革還要改革人事制度，切實(shí)改變科技人員流動(dòng)難、兼業(yè)難的狀況。實(shí)行“崗位管理”，加速人員流動(dòng)，鼓勵(lì)科技人員在完成崗位任務(wù)后，兼職兼業(yè)，一人多崗，放活、用足優(yōu)秀人才。要積極促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，科技成果與其鎖在柜子里貶值，不如加快產(chǎn)業(yè)化形成產(chǎn)品，對(duì)國(guó)家有利。
建立市場(chǎng)化的考核機(jī)制
“缺乏市場(chǎng)化的考核機(jī)制，不僅造成了科研經(jīng)費(fèi)的低效浪費(fèi)，也給科研‘蛀蟲’留下了政策縫隙”。東北某省教育廳負(fù)責(zé)人表示，受國(guó)家和地方科研評(píng)價(jià)體系和評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)的影響，絕大部分高校沒(méi)有將科研成果能否產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化后能帶來(lái)多少經(jīng)濟(jì)效益作為重要評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。
不少業(yè)內(nèi)人士表示，目前科研經(jīng)費(fèi)管理使用出現(xiàn)違規(guī)違法現(xiàn)象，一個(gè)重要原因是沒(méi)有引入公開透明、市場(chǎng)化的評(píng)審機(jī)制。只要項(xiàng)目立項(xiàng)了，經(jīng)費(fèi)就能拿到手，往往疏于對(duì)科研過(guò)程的管理和科研結(jié)果的評(píng)測(cè)，難以保障科研經(jīng)費(fèi)的產(chǎn)出效率，大量科研項(xiàng)目不了了之，或者僅僅停留在論文上，成果無(wú)法轉(zhuǎn)化造成了經(jīng)費(fèi)流失。
業(yè)內(nèi)人士建議，在省級(jí)層面，要建設(shè)統(tǒng)一公開的申報(bào)、評(píng)審機(jī)制，接受社會(huì)監(jiān)督。湖北省科技廳副廳長(zhǎng)鄭春白介紹稱，為了公平遴選出優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，湖北省對(duì)同類申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行集中評(píng)審，評(píng)審過(guò)程以專家答辯的方式向社會(huì)公開，去年集中評(píng)審145個(gè)重大科技項(xiàng)目，按照評(píng)分排名淘汰20％，保證了公開和公平性。在項(xiàng)目成果鑒定環(huán)節(jié)，利用互聯(lián)網(wǎng)公開透明的便利條件，建設(shè)“盲選”體系。湖北省組建了2000多人的省級(jí)專家?guī)欤渲杏泻艽蟊壤鞘⊥獾膶＜摇Ｊ〖?jí)科技獎(jiǎng)勵(lì)全部由外省專家評(píng)定，由計(jì)算機(jī)編排專家代碼隨機(jī)抽取，再由計(jì)算機(jī)根據(jù)抽到的代碼發(fā)送邀請(qǐng)，整個(gè)過(guò)程都由機(jī)器完成。2013年湖北實(shí)行這個(gè)做法后，湖北評(píng)選出的科技成果沒(méi)有出現(xiàn)“實(shí)質(zhì)性異議”的情況。
新松機(jī)器人總裁曲道奎表示，對(duì)于應(yīng)用型的項(xiàng)目和課題，尤其是企業(yè)參與的，應(yīng)該改變由專家驗(yàn)收的現(xiàn)有方式。要制定更加市場(chǎng)化的考核評(píng)價(jià)機(jī)制，通過(guò)市場(chǎng)認(rèn)可度、市場(chǎng)效益來(lái)評(píng)判驗(yàn)收項(xiàng)目成果。
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科研經(jīng)費(fèi)分配不妨引入同行評(píng)議機(jī)制 |
| 記者
林小春/華盛頓報(bào)道 |
美國(guó)是世界頭號(hào)科技強(qiáng)國(guó)，在科研經(jīng)費(fèi)分配、使用和監(jiān)督方面早已摸索出一套相對(duì)成熟的機(jī)制。簡(jiǎn)而言之，美國(guó)按照同行評(píng)議的方式來(lái)決定科研經(jīng)費(fèi)的分配，但撥款與審核彼此獨(dú)立，從而避免外行領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)行，最大限度地減少了欺詐項(xiàng)目、人情項(xiàng)目，較好保證了公平和公正。
科研經(jīng)費(fèi)來(lái)源多元化
幾十年來(lái)，美國(guó)在研發(fā)方面的資金投入一直是世界第一。2016財(cái)年白宮預(yù)算報(bào)告中相關(guān)經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)共達(dá)到1460億美元，比上一財(cái)年撥款額增加約80億美元，增長(zhǎng)6%。
值得注意的是，美國(guó)聯(lián)邦政府并沒(méi)有一個(gè)全國(guó)性的、統(tǒng)一的科研領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，科研資金的分配和管理權(quán)分散在國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、國(guó)家衛(wèi)生研究院、能源部、農(nóng)業(yè)部、航空航天局等各個(gè)部門，這些部門根據(jù)自己的需要提出資助計(jì)劃或發(fā)布研究課題，各個(gè)大學(xué)以教授為核心組成的研究小組可以在指定領(lǐng)域自由提出申請(qǐng)。
一般而言，獲得聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)支持的研究被認(rèn)為是質(zhì)量相對(duì)較高的“優(yōu)質(zhì)”項(xiàng)目，美國(guó)研究人員也以申請(qǐng)到聯(lián)邦資金為榮。
美國(guó)科研經(jīng)費(fèi)的來(lái)源是多元化的。除了聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)以外，還可以申請(qǐng)州以及地方政府的科研經(jīng)費(fèi)。美國(guó)一些著名高校如哈佛、斯坦福、耶魯?shù)茸陨硪矒碛谐渥愕目蒲薪?jīng)費(fèi)，這也是它們能吸引高水平人才的重要資源之一。
除了國(guó)家投入大量資金，美國(guó)很多億萬(wàn)富翁也以私人基金會(huì)名義贊助各種尖端、前沿、重要的科研項(xiàng)目，如艾滋病研究、癌癥項(xiàng)目。微軟公司創(chuàng)始人比爾·蓋茨及其妻子梅林達(dá)·蓋茨，就于2000年設(shè)立了比爾及梅林達(dá)·蓋茨基金會(huì)，現(xiàn)有資金超過(guò)360億美元。
同行評(píng)議保證資金流向優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目
美國(guó)的科研經(jīng)費(fèi)主要按照同行評(píng)議的方式進(jìn)行分配。以美國(guó)生命科學(xué)研究經(jīng)費(fèi)最充裕的國(guó)家衛(wèi)生研究院為例，對(duì)每個(gè)申請(qǐng)，它會(huì)設(shè)立一個(gè)第三方獨(dú)立項(xiàng)目評(píng)審小組，對(duì)申請(qǐng)項(xiàng)目進(jìn)行投票評(píng)估。這種同行評(píng)議的好處是，不管申請(qǐng)者是諾貝爾獎(jiǎng)得主還是助理教授，只要課題令人信服就可以得到經(jīng)費(fèi)，保證資金流向最有創(chuàng)造力或社會(huì)最需要的課題，同時(shí)也激發(fā)了所有科研人員的創(chuàng)新意識(shí)與進(jìn)取心。
美國(guó)的科研體制與中國(guó)有很多不同，但一些美國(guó)教授在接受記者采訪時(shí)指出，預(yù)防科研經(jīng)費(fèi)腐敗，首先要建立以競(jìng)爭(zhēng)與同行評(píng)議為基礎(chǔ)的經(jīng)費(fèi)撥款方式，而且撥款與經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)?jiān)u審要完全分開，以避免經(jīng)費(fèi)分配由外行官員說(shuō)了算。
需要指出的是，所謂同行，不是指一個(gè)大領(lǐng)域如生物學(xué)領(lǐng)域里的同行，而是細(xì)分到某個(gè)小領(lǐng)域的“小同行”，這是因?yàn)楝F(xiàn)代科學(xué)分得越來(lái)越細(xì)，同一個(gè)大領(lǐng)域不同小專業(yè)，同樣隔行如隔山。
美國(guó)密歇根州立大學(xué)一名瘧疾研究專家表示，他申請(qǐng)美國(guó)國(guó)家衛(wèi)生研究院的經(jīng)費(fèi)，評(píng)議小組成員都是同一個(gè)研究領(lǐng)域的同行，“你的研究水平與成果到底什么樣，這些評(píng)議小組的人都十分清楚，有時(shí)他們每個(gè)人給你的打分都一樣。中國(guó)探討科研成果如何審核，美國(guó)經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)情況可以借鑒。”
嚴(yán)格的同行評(píng)議體制，最大限度地減少了科研造假或質(zhì)量較次的科研項(xiàng)目蒙混過(guò)關(guān)。
多重監(jiān)管預(yù)防科研經(jīng)費(fèi)腐敗
美國(guó)對(duì)科研經(jīng)費(fèi)使用的監(jiān)督通常有三道關(guān)。首先，美國(guó)大學(xué)每一個(gè)系都有專門人員管理各種經(jīng)費(fèi)，他們會(huì)直接和科研人員溝通每一項(xiàng)支出是否合理，哪些費(fèi)用存在問(wèn)題，但溝通的目的是支持教授而非管理教授的工作；第二道關(guān)是學(xué)校的基金管理機(jī)構(gòu)，對(duì)本校科研人員申請(qǐng)的各種費(fèi)用進(jìn)行管理、監(jiān)督；第三道關(guān)就是相關(guān)撥款機(jī)構(gòu)的審計(jì)，這種審計(jì)采用抽查方式。一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，視情況嚴(yán)重程度，受資助對(duì)象與單位必須糾正或退還資助款項(xiàng)，有關(guān)機(jī)構(gòu)還可暫停撥款甚至提請(qǐng)司法處理。
預(yù)防科研經(jīng)費(fèi)腐敗，還要防止有關(guān)人員用申請(qǐng)到的經(jīng)費(fèi)為個(gè)人謀私利。以同行評(píng)議為例，應(yīng)避免讓熟人做評(píng)審人，否則會(huì)淪為走過(guò)場(chǎng)的形式主義。在美國(guó)做同行評(píng)議的人員都要填寫相關(guān)表格，如給熟人或存在經(jīng)濟(jì)往來(lái)的項(xiàng)目做評(píng)審，都會(huì)自動(dòng)申請(qǐng)避嫌。此外，不向配偶、子女、同學(xué)、甚至自己開辦的公司購(gòu)買相關(guān)實(shí)驗(yàn)用品或設(shè)備。
當(dāng)然，再完善的制度設(shè)計(jì)，也無(wú)法完全避免不正當(dāng)?shù)目蒲行袨椤Ｒ虼耍茖W(xué)家的自律也是一項(xiàng)重要內(nèi)容。在美國(guó)，信譽(yù)非常重要，某個(gè)科學(xué)家一旦被發(fā)現(xiàn)有違規(guī)行為，后果將十分嚴(yán)重，他在同行中會(huì)身敗名裂，從此無(wú)法再吃“科學(xué)飯”。
科技創(chuàng)新要允許失敗
近些年，中國(guó)的科研投資增長(zhǎng)很快，引起世界關(guān)注。對(duì)此，被認(rèn)為有望獲得諾貝爾獎(jiǎng)的美籍華人科學(xué)家、拓?fù)浣^緣體領(lǐng)域開創(chuàng)者之一張首晟予以了充分的肯定。他建議，在科研問(wèn)題上，中國(guó)應(yīng)該“允許有完全自由樂(lè)趣的思考”，要允許失敗，不要急功近利。
在斯坦福大學(xué)擔(dān)任教授的張首晟說(shuō)，中國(guó)對(duì)科學(xué)價(jià)值的把握不太好，跟國(guó)外尚有一些差距，還主要從實(shí)用價(jià)值，而不是從科學(xué)意義來(lái)看待科研，“當(dāng)然，要看到潛力股是很不容易的，但我們的評(píng)價(jià)體系確實(shí)有待提高，發(fā)放科研經(jīng)費(fèi)的機(jī)構(gòu)要有長(zhǎng)遠(yuǎn)的眼光”。
張首晟認(rèn)為，中國(guó)要支持原創(chuàng)的想法，這是科學(xué)的價(jià)值所在。張首晟說(shuō)：“中國(guó)項(xiàng)目型的科研經(jīng)費(fèi)太多，相對(duì)來(lái)說(shuō)對(duì)比較自由創(chuàng)新的項(xiàng)目支持少了一點(diǎn)。科技創(chuàng)新要允許失敗，要鼓勵(lì)大家嘗試。在科技創(chuàng)新上的投入實(shí)際上有點(diǎn)像風(fēng)險(xiǎn)投資，不要總是投資一些比較成型的科研項(xiàng)目。”
