證監(jiān)會日前公布了多份行政處罰決定書,當(dāng)事人皆因內(nèi)幕交易受到了相應(yīng)的處罰。
根據(jù)證監(jiān)會公布的行政處罰決定書,散戶張彥和朱繼華都因?yàn)椤熬珳?zhǔn)踩入”德豪潤達(dá)而構(gòu)成內(nèi)幕交易。其中,2012年12月10日,朱繼華開立證券交易賬戶,以前未開立過賬戶,也未交易過股票的她使用大量資金單一買入德豪潤達(dá)股票,分別在2012年12月10日、11日、18日買入德豪潤254370股、103900股、195600股,累計(jì)買入525030股,成交金額為3597634元,并分別多次賣出該股,截至2014年6月11日,朱繼華賬戶德豪潤達(dá)股票已全部賣出,實(shí)際獲利197148元。
而張彥則使用其兒子“張雙某”賬戶也于2012年12月10日買入德豪潤達(dá)149500股,并且在12月18日再次買入29200股,累計(jì)買入178700股,成交金額1209078元,截至2014年6月11日,“張雙某”賬戶德豪潤達(dá)股票已全部賣出,實(shí)際獲利88494元。
證監(jiān)會決定,沒收朱繼華違法所得197148元,并處以197148元罰款;沒收張彥違法所得88494元,并處以88494元罰款。
在另一起內(nèi)幕交易案中,時任冠豪高新運(yùn)營管理部經(jīng)理的蔡素暉,在得知冠豪高新籌劃收伊諾爾相關(guān)股權(quán)的計(jì)劃后,委托丈夫馮浚漢利用其自有賬戶“蔡素暉”在敏感時期內(nèi)買賣“冠豪高新”股票,最終扣除交易稅費(fèi)后虧損712元。
證監(jiān)會認(rèn)定蔡素暉、馮浚漢的上述行為,構(gòu)成內(nèi)幕交易行為,便對蔡素暉、馮浚漢夫婦處以5萬元罰款。
而在長城影視借殼江蘇宏寶過程中,也扯出了多起內(nèi)幕交易案件。根據(jù)證監(jiān)會公布的行政處罰決定書,汪東賬戶在2012年1月1日至2013年5月3日買入“江蘇宏寶”前,未交易過該只股票;在江蘇宏寶資產(chǎn)重組的內(nèi)幕信息敏感期間,該賬戶虧損賣出賬戶里的所有其他股票后買入“江蘇宏寶”,且同期單一持有“江蘇宏寶”,買入時點(diǎn)與獲悉內(nèi)幕信息的時點(diǎn)吻合。
孔繼東賬戶于2013年5月3日買入“江蘇宏寶”37000股,成交金額為202380.60元,成交均價為5.46元。2013年5月8日至10日將37000股“江蘇宏寶”全部賣出,成交金額為226912.90元,成交均價為6.15元,盈利總計(jì)為24532.30元。同時,孔繼東賬戶自2012年1月1日至此次買入“江蘇宏寶”前,未交易過“江蘇宏寶”;內(nèi)幕信息敏感期間,該賬戶虧損賣出賬戶里的其他股票后買入“江蘇宏寶”,且同期單一持有“江蘇宏寶”。
根據(jù)當(dāng)事人的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,證監(jiān)會決定:沒收汪東違法所得147020元,并處以147020元罰款;對孔繼東處以5萬元罰款。
此外,根據(jù)證監(jiān)會公布的行政處罰決定書,因存在信息披露違法行為,亨通集團(tuán)有限公司和時任亨通集團(tuán)股權(quán)管理部經(jīng)理王宏濤受到了相關(guān)的行政處罰。其中,對亨通集團(tuán)給予警告,并處以40萬元罰款;對王宏濤給予警告,并處以10萬元罰款。