注冊制改革漸進 證監(jiān)會多人離職“下海”
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2014-11-28
作者:記者 韋夏怡 吳黎華/北京報道
來源:經(jīng)濟參考報
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官商“旋轉(zhuǎn)門”故事仍在繼續(xù)。除了將要迎接有著證監(jiān)會工作背景的新任總經(jīng)理的到來,本周初,又有消息稱大成基金將迎來另一位證監(jiān)會背景的管理者。據(jù)悉,證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任周健男近期已從證監(jiān)會離職,并將出任大成基金黨委書記。對此,大成基金相關負責人告訴《經(jīng)濟參考報》記者,目前并沒有接到公司方面的通知,具體情況尚不了解。而截至發(fā)稿時,周健男本人也未予回應。 近日的國務院常務會議上,注冊制再次被提及。會議強調(diào),抓緊出臺股票發(fā)行注冊制改革方案,取消股票發(fā)行的持續(xù)盈利條件,降低小微和創(chuàng)新型企業(yè)上市門檻。中國證監(jiān)會副主席姜洋11月22日則表示,證監(jiān)會將抓緊研究提出股票發(fā)行注冊制改革方案。改革落地之前,據(jù)悉周健男所在的證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部以及與注冊制落地利益攸關的發(fā)行部已有多位證監(jiān)會官員離職進入業(yè)界。證監(jiān)會發(fā)行部監(jiān)管一處處長段濤近期也已經(jīng)離職,履新中德證券。 有業(yè)內(nèi)人士分析,注冊制改革加速或是促使證監(jiān)會官員在注冊制落地前“下海”的主因之一。 資料顯示,周健男在證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部工作期間分管監(jiān)管并購交易的監(jiān)管六處、七處。2012年6月開始,他擔任證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部副主任,此前在深交所擔任總經(jīng)理助理,分管過策劃國際部、上市推廣部。擔任深交所總經(jīng)理助理之前,其在證監(jiān)會辦公廳工作,曾任現(xiàn)任證監(jiān)會副主席桂敏杰秘書。有業(yè)內(nèi)人士猜測,按照多數(shù)公募基金公司董事長兼任黨委書記的慣例,周健男應該是未來大成基金董事長的可能人選,當然也需要經(jīng)過一段過渡期。 目前,大成基金官網(wǎng)上的董事長致辭落款依然是張樹忠,其自2008年11月從人保資產(chǎn)管理公司副總裁位置上出任大成基金董事長。 事實上,近年來,監(jiān)管層官員“下海”不斷,而這其中奔向公募基金的亦不在少數(shù)。原證監(jiān)會國際部副主任湯曉東,也是證監(jiān)會近年的“千人計劃”中引入職務最高的一位專業(yè)人士,今年8月份,出任華夏基金督察長。另有原上海證監(jiān)局官員陶耿,今年3月份出任光大保德信總經(jīng)理。 此前一項不完全統(tǒng)計顯示,1998年至今,證監(jiān)會官員“下海”到基金公司的人數(shù)已經(jīng)超過60人,其中高管人數(shù)超過40人。第一批“下海”的官員,比如國泰基金總經(jīng)理金旭、南方基金副董事長高良玉、剛從泰達宏利離職的原總經(jīng)理繆鈞偉、已從國投瑞銀離職的原總經(jīng)理尚健等等。不過,目前仍供職于公募基金的第一批人員已寥寥無幾。2004-2010年則出現(xiàn)了第二批密集“下海”的證監(jiān)會官員,如2005年加盟交銀施羅德基金任副總經(jīng)理的莫泰山,2004年加入上投摩根擔任督察長的劉建平,2004年加入?yún)R添富基金擔任董事長的桂水發(fā)等等。不過,這批“下海”的官員離開公募基金的也不在少數(shù)。有統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示,證監(jiān)會“下海”的人員主來自基金監(jiān)管部,其中擔任總經(jīng)理以上級別的達到了10名。例如國泰基金總經(jīng)理金旭、華泰柏瑞基金總經(jīng)理韓勇、泰達宏利基金原總經(jīng)理繆鈞偉、國投瑞銀基金原總經(jīng)理尚健等均來自證監(jiān)會基金部。 而2010年以來,這種“下海”的步伐逐步加速。在2010年到2013年三年多時間里,“下海”到基金公司的官員就達到了15位。例如金鷹基金總經(jīng)理殷克勝、招商基金總經(jīng)理許小松、長城基金車君、華安基金薛珍等等。對此,北京市問天律師事務所主任張遠忠就曾表示,由于證監(jiān)會的管理職位有限,晉升比較困難,“下海”到基金公司為了謀得高薪職位,主要是自己給自己留后路;另一方面,來自證監(jiān)系統(tǒng)的基金高管們,其之前在監(jiān)管層的人脈,也是基金公司發(fā)展的重要資源。也有分析指出,官員們“下海”到證監(jiān)會監(jiān)管的機構(gòu)工作,主要是其在證監(jiān)會的升遷機會不大,就趁早“下海”至少可以在經(jīng)濟上有所收獲。據(jù)稱,在基金或券商任職,得到的薪酬至少都在每年百萬元以上,大大超過官員的名義收入。 根據(jù)目前的相關規(guī)定,官員離職后到被監(jiān)管對象任職的有一段規(guī)避期,即領導干部離職后三年內(nèi),一般工作人員離職后兩年內(nèi),不得到與原工作業(yè)務直接相關的機構(gòu)任職;但是存在特例,合規(guī)總監(jiān)、督察長、首席風險官這些職務不受限制,證監(jiān)會工作人員離職后經(jīng)過批準可以擔任督察長、合規(guī)總監(jiān)、首席風險官等職務。
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