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        [視窗]各國反壟斷體系的演進之路
        2014-08-15    作者:劉劼 劉怡然 趙焱    來源:經(jīng)濟參考報
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          近期中國掀起新一輪反壟斷調(diào)查風(fēng)暴,劍指多家知名跨國企業(yè),引來各國的密切關(guān)注。中國實施反壟斷法僅六年,在力求維護市場秩序、保護消費者利益的同時,目前的反壟斷實踐仍處于積極的探索階段。反觀世界各國的反壟斷實踐,其在完善立法制度建設(shè)和提高監(jiān)管執(zhí)法體系效率方面的經(jīng)驗值得學(xué)習(xí),一些重大經(jīng)典案例也給中國的反壟斷行動提供了寶貴的借鑒。

          美國:反壟斷案例影響深遠

          美國的反壟斷制度與實踐經(jīng)歷了100多年的演進和完善,形成了壟斷和競爭動態(tài)并存的格局。這種格局既創(chuàng)造了資本集中帶來的規(guī)模效益,又保證讓具有創(chuàng)新能力的中小企業(yè)有良好生存土壤。
          1890年,美國國會頒布美國歷史上第一部反壟斷法《謝爾曼法》,禁止壟斷協(xié)議和獨占行為。1914年頒布的《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》及《克萊頓法》是對《謝爾曼法》的補充和完善。根據(jù)這些法律,一旦企業(yè)被裁定有壟斷嫌疑,將可能面臨罰款、監(jiān)禁、賠償、民事制裁、強制解散、分離等多種懲罰。一旦企業(yè)被認定違犯反壟斷法,就要被判罰三倍于損害數(shù)額的罰金。
          這些法律主要由聯(lián)邦政府的司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會加以具體運用。前者主要負責(zé)處理電腦軟件、金融服務(wù)、媒體和娛樂以及電信市場的競爭問題,后者側(cè)重于保健、制藥、食品、計算機技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)服務(wù)等重點消費行業(yè)。這兩個機構(gòu)作為公訴人向聯(lián)邦法院提出刑事或民事訴訟,然后由法院作出判決。
          100多年來,美國出現(xiàn)了不少反壟斷裁決的重大經(jīng)典案例。比如洛克菲勒家族的“石油帝國”因壟斷市場在1911年被肢解為30多個獨立石油公司;曾壟斷美國電話市場的美國電報電話公司在1984年被分離成一個繼承母公司名稱的電報電話公司和7個地區(qū)性電話公司。
          上世紀90年代以后,美國政府開始著眼于如何阻止專利保護以外的技術(shù)壟斷和網(wǎng)絡(luò)寡頭壟斷。當時,微軟公司因被指控通過視窗操作系統(tǒng)“捆綁”銷售其他軟件從而構(gòu)成了市場壟斷而遭到司法部起訴,最終向競爭對手付出了7.5億美元的巨額賠償。此外,美國司法部2012年起訴蘋果公司與美國5家出版社非法合謀抬高電子書價格,蘋果公司上個月表示同意退賠消費者4億美元,前提是聯(lián)邦上訴法院推翻去年做出的蘋果違反反壟斷法的判決。
          根據(jù)美國司法部反壟斷局的統(tǒng)計,去年該部門共發(fā)起92項反壟斷調(diào)查,其中65項涉及并購交易,25項涉及市場競爭限制。

          俄羅斯:不斷完善的反壟斷實踐

          俄羅斯在從計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉(zhuǎn)型的20多年中,借鑒發(fā)達國家反壟斷經(jīng)驗,不斷完善自身反壟斷立法建設(shè)和制度實踐。
          俄羅斯《反壟斷法》于1990年頒布,次年生效,這是俄羅斯首部關(guān)于反壟斷的法律,規(guī)范了生產(chǎn)流通和勞動力市場的壟斷行為。隨后俄羅斯又頒布《反自然壟斷法》以及一系列關(guān)于保護消費者和中小企業(yè)權(quán)益、促進金融市場競爭,以及規(guī)范對外經(jīng)貿(mào)活動的法律。此外,俄羅斯還對《反壟斷法》進行了四次修訂,加入了干預(yù)行政壟斷及企業(yè)兼并等內(nèi)容。
          在完善立法建設(shè)的同時,俄羅斯也加強反壟斷的制度實踐。1990年,俄羅斯成立反壟斷與促進新經(jīng)濟結(jié)構(gòu)國家委員會,2004年正式成立俄聯(lián)邦反壟斷局。該局負責(zé)對產(chǎn)品市場、金融服務(wù)市場、自然壟斷主體、廣告行為及在俄外國投資者活動進行監(jiān)督,另外還對行政部門采購、項目落實及服務(wù)情況進行監(jiān)督。
          近年來,反壟斷局頻頻出手,針對能源行業(yè)壟斷行為采取嚴厲措施。2009年,俄羅斯石油公司因抬高燃料價格被處以52.8億盧布(約合1.5億美元)的巨額罰款,俄羅斯天然氣工業(yè)石油公司和秋明-英國石油公司也分別被處以1.3億和1.2億美元的罰款。2011年,反壟斷局再度就上述幾家公司集體提高石油產(chǎn)品價格發(fā)起反壟斷調(diào)查,最終幾大巨頭分別被處以2500萬至5800萬美元不等的罰款。
          不過,俄聯(lián)邦反壟斷局職權(quán)過大的狀況也引發(fā)高層注意。今年8月,政府專家委員會向俄經(jīng)濟發(fā)展部建議,把反壟斷局部按職能劃分至中央銀行、金融監(jiān)管局等相應(yīng)分管監(jiān)督部門,最終實現(xiàn)“建立獨立、精簡、問責(zé)政府的反壟斷機構(gòu)”的目標。

          巴西:反壟斷毫不手軟

          在殖民地時期,巴西貿(mào)易完全被葡萄牙壟斷,直到18世紀初巴西港口對其他國家開放,才結(jié)束這一局面。獨立后的巴西自然非常重視反壟斷,在反壟斷領(lǐng)域始終走在發(fā)展中國家前列。
          1994年,巴西政府正式頒布了《反壟斷法》,規(guī)定由巴西反壟斷監(jiān)管機構(gòu)經(jīng)濟保護和管理委員會(CADE)負責(zé)打擊壟斷行為,保障消費者權(quán)利。2011年12月,巴西總統(tǒng)羅塞夫批準了巴西《反壟斷法》若干條文的修正法案。新的《反壟斷法》2012年5月正式生效,給予了CADE更大權(quán)力。
          新法出臺了新的控制并購審查規(guī)則和標準,給予了反競爭行為新的定義,并規(guī)定了對違規(guī)行為的懲罰。控制并購的新審查制度要求在計劃并購時就必須提出申請,而不是在并購后對市場已經(jīng)產(chǎn)生影響后再解決問題。按照規(guī)定,企業(yè)合并后所占市場份額不得超過整個市場的20%,如超過就被認為是壟斷而無法通過審核;對壟斷企業(yè)的懲罰是根據(jù)其營業(yè)額確定的,罰金抽取其營業(yè)額的0.1%到20%不等。
          2013年7月,巴西政府根據(jù)《反壟斷法》對德國西門子、法國阿爾斯通、日本三井以及加拿大龐巴迪等13家國際企業(yè)進行調(diào)查,因其涉嫌組建秘密聯(lián)盟壟斷多座城市的地鐵或輕軌工程的招標,擠壓對手并抬高標的價,借此從中獲取非法暴利。同年10月,CADE調(diào)查谷歌公司,原因是微軟以及當?shù)氐母偁帉κ种缚毓雀栌袎艛嘈袨椤4送猓_氏、巴斯夫和塞諾菲·安萬特三家跨國制藥公司曾在2007年接到CADE高達近千萬美元的罰單。巴西本國企業(yè)蓋爾道等鋼鐵公司也曾因限價問題而被處以高額罰款。

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