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        證監(jiān)會嚴打新股發(fā)行承銷違規(guī)行為
        2014-05-24   作者:馬婧妤  來源:上海證券報
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          海際大和、東吳證券、海通證券、東北證券被采取監(jiān)管措施,其中海際大和將被暫停受理證券承銷業(yè)務文件3個月

          中國證監(jiān)會昨日通報了新股發(fā)行承銷檢查結果處理情況,4家券商、2家發(fā)行人、6名個人因違規(guī)被采取監(jiān)管措施。

          今年年初,證監(jiān)會組織對新股發(fā)行承銷過程進行了檢查。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹,檢查發(fā)現(xiàn),在我武生物、良信電器、炬華科技、天保重裝、慈銘體檢、天賜材料等6家新股項目發(fā)行承銷過程中,存在未按事先披露的原則配售股票、向禁止配售的關聯(lián)方配售、干擾投資者報價、向投資者提供超出招股書范圍的發(fā)行人信息等違反公平、公正原則的行為。

          上述違規(guī)行為涉及4家證券公司、2家發(fā)行人和6名個人。4家違規(guī)機構分別為海際大和、東吳證券、海通證券、東北證券,其中海際大和將被暫停受理證券承銷業(yè)務文件3個月。

          經(jīng)查,海際大和在我武生物項目承銷過程中,其副總經(jīng)理陳永陽、投資銀行一部總經(jīng)理計靜波在詢價敏感時間段內,私下與投資者聯(lián)系,該投資者參與報價并獲得配售;在配售過程中,向不符合優(yōu)先配售條件的投資者優(yōu)先配售,事后倒簽協(xié)議以滿足優(yōu)先配售條件。

          東吳證券在承銷良信電器項目過程中,資本市場部的楊慶林、池梁在詢價敏感時間段與某個人投資者電話聯(lián)系,該投資者實際控制的投資產(chǎn)品參與報價并獲得配售。

          海通證券在承銷炬華科技項目過程中,向海通證券董事任職單位的關聯(lián)公司配售股票,屬于向禁止配售的配售對象配售股票的情形;海通證券在承銷慈銘體檢項目過程中,路演材料中有關發(fā)行人的信息超出招股說明書披露內容。

          國信證券在承銷天賜材料項目過程中,張弢(研究所研究員)、甄藝(銷售人員)擅自披露個人對發(fā)行定價看法,對投資者報價造成干擾。

          東北證券在承銷天保重裝項目過程中,投資價值研究報告及路演材料有關發(fā)行人的信息超出招股說明書披露內容。

          鄧舸表示,證監(jiān)會擬對涉及兩項違規(guī)、情節(jié)較為嚴重、社會關注度較高、市場負面影響較大的海際大和采取“3個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件”、“責令處分有關人員”和“責令公開說明”的監(jiān)管措施,對海際大和的計靜波、陳永陽采取“出具警示函”的監(jiān)管措施,目前監(jiān)管處罰決定內容已告知海際大和,待相關程序履行完畢,證監(jiān)會將正式作出監(jiān)管措施決定。

          同時,證監(jiān)會對東吳證券采取“出具警示函”的監(jiān)管措施,對東吳證券的楊慶林采取“出具警示函”的監(jiān)管措施,對東吳證券的池梁采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對海通證券采取“出具警示函”、“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施,對慈銘體檢采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。

          對國信證券的張弢采取“出具警示函”的監(jiān)管措施,對國信證券的甄藝采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對東北證券采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施,對天保重裝采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。上述決定已正式下發(fā)至相關當事人。

          據(jù)悉,除證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施外,針對上述情形,證券業(yè)協(xié)會還將對相關違規(guī)主體采取自律監(jiān)管措施。

          鄧舸表示,今后,證監(jiān)會將持續(xù)強化新股發(fā)行的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或存在異常情形的,將責令暫停或中止發(fā)行,同時強化責任追究,堅決打擊違法違規(guī)行為。

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