海際大和、東吳證券、海通證券、東北證券被采取監(jiān)管措施，其中海際大和將被暫停受理證券承銷業(yè)務文件3個月
中國證監(jiān)會昨日通報了新股發(fā)行承銷檢查結果處理情況，4家券商、2家發(fā)行人、6名個人因違規(guī)被采取監(jiān)管措施。
今年年初，證監(jiān)會組織對新股發(fā)行承銷過程進行了檢查。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸介紹，檢查發(fā)現(xiàn)，在我武生物、良信電器、炬華科技、天保重裝、慈銘體檢、天賜材料等6家新股項目發(fā)行承銷過程中，存在未按事先披露的原則配售股票、向禁止配售的關聯(lián)方配售、干擾投資者報價、向投資者提供超出招股書范圍的發(fā)行人信息等違反公平、公正原則的行為。
上述違規(guī)行為涉及4家證券公司、2家發(fā)行人和6名個人。4家違規(guī)機構分別為海際大和、東吳證券、海通證券、東北證券，其中海際大和將被暫停受理證券承銷業(yè)務文件3個月。
經(jīng)查，海際大和在我武生物項目承銷過程中，其副總經(jīng)理陳永陽、投資銀行一部總經(jīng)理計靜波在詢價敏感時間段內，私下與投資者聯(lián)系，該投資者參與報價并獲得配售;在配售過程中，向不符合優(yōu)先配售條件的投資者優(yōu)先配售，事后倒簽協(xié)議以滿足優(yōu)先配售條件。
東吳證券在承銷良信電器項目過程中，資本市場部的楊慶林、池梁在詢價敏感時間段與某個人投資者電話聯(lián)系，該投資者實際控制的投資產(chǎn)品參與報價并獲得配售。
海通證券在承銷炬華科技項目過程中，向海通證券董事任職單位的關聯(lián)公司配售股票，屬于向禁止配售的配售對象配售股票的情形;海通證券在承銷慈銘體檢項目過程中，路演材料中有關發(fā)行人的信息超出招股說明書披露內容。
國信證券在承銷天賜材料項目過程中，張弢(研究所研究員)、甄藝(銷售人員)擅自披露個人對發(fā)行定價看法，對投資者報價造成干擾。
東北證券在承銷天保重裝項目過程中，投資價值研究報告及路演材料有關發(fā)行人的信息超出招股說明書披露內容。
鄧舸表示，證監(jiān)會擬對涉及兩項違規(guī)、情節(jié)較為嚴重、社會關注度較高、市場負面影響較大的海際大和采取“3個月暫不受理其證券承銷業(yè)務有關文件”、“責令處分有關人員”和“責令公開說明”的監(jiān)管措施，對海際大和的計靜波、陳永陽采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，目前監(jiān)管處罰決定內容已告知海際大和，待相關程序履行完畢，證監(jiān)會將正式作出監(jiān)管措施決定。
同時，證監(jiān)會對東吳證券采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，對東吳證券的楊慶林采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，對東吳證券的池梁采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對海通證券采取“出具警示函”、“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施，對慈銘體檢采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。
對國信證券的張弢采取“出具警示函”的監(jiān)管措施，對國信證券的甄藝采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。對東北證券采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施，對天保重裝采取“監(jiān)管談話”的監(jiān)管措施。上述決定已正式下發(fā)至相關當事人。
據(jù)悉，除證監(jiān)會采取的監(jiān)管措施外，針對上述情形，證券業(yè)協(xié)會還將對相關違規(guī)主體采取自律監(jiān)管措施。
鄧舸表示，今后，證監(jiān)會將持續(xù)強化新股發(fā)行的過程監(jiān)管、行為監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或存在異常情形的，將責令暫停或中止發(fā)行，同時強化責任追究，堅決打擊違法違規(guī)行為。