中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛，在“2014年證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)”上表示，日前國(guó)務(wù)院下發(fā)的意見(jiàn)中明確提出，“促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展，建設(shè)現(xiàn)代投資銀行，提高證券期貨服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”，為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步創(chuàng)新發(fā)展提供了新機(jī)遇，明確了新目標(biāo)。這次研討會(huì)的目的就是證券行業(yè)學(xué)習(xí)貫徹新國(guó)九條精神，謀劃行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
5月16日，一年一度的“券商創(chuàng)新大會(huì)”——“2014年證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展研討會(huì)”正式召開(kāi)。《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者注意到，在新“國(guó)九條”的政策背書下，整個(gè)證券業(yè)都對(duì)未來(lái)的行業(yè)政策紅利的持續(xù)釋放，充滿了期待。大會(huì)傳出的信息表明，在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)，包括支持證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，推出同一證券賬戶平臺(tái)等高達(dá)51項(xiàng)政策紅利將持續(xù)釋放。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席姚剛表示，日前國(guó)務(wù)院下發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》中明確提出，“促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展，建設(shè)現(xiàn)代投資銀行，提高證券期貨服務(wù)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力”，為證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步創(chuàng)新發(fā)展提供了新機(jī)遇，明確了新目標(biāo)。這次研討會(huì)的目的就是證券行業(yè)學(xué)習(xí)貫徹新國(guó)九條精神，謀劃行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。
姚剛強(qiáng)調(diào)，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)作為資本市場(chǎng)最重要的中介機(jī)構(gòu)，是充分發(fā)展資本市場(chǎng)資源配置功能的重要環(huán)節(jié)。推進(jìn)證券機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展要堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，堅(jiān)持服務(wù)社會(huì)財(cái)富管理需要，堅(jiān)持防范系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)，既要做好傳統(tǒng)業(yè)務(wù)，也要開(kāi)拓創(chuàng)新業(yè)務(wù)。具體將從五個(gè)方面開(kāi)展工作：一是放寬行業(yè)準(zhǔn)入，鼓勵(lì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。二是實(shí)施業(yè)務(wù)牌照管理，探索功能監(jiān)管。三是拓展基礎(chǔ)功能，推進(jìn)全面創(chuàng)新。四是拓寬融資渠道，提升資本實(shí)力。五是實(shí)施雙向開(kāi)放，加快國(guó)際化進(jìn)程。
姚剛最后表示，鼓勵(lì)行業(yè)創(chuàng)新，為行業(yè)創(chuàng)造有利于創(chuàng)新的良好環(huán)境，也需要證監(jiān)會(huì)自身的轉(zhuǎn)型。證監(jiān)會(huì)將推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)，為創(chuàng)新發(fā)展拓展空間。完善法規(guī)體系和日常監(jiān)管體系，為創(chuàng)新發(fā)展提供支撐。改進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法，為創(chuàng)新發(fā)展提供執(zhí)法保障。完善協(xié)作機(jī)制，為創(chuàng)新發(fā)展提供良好環(huán)境。
證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍則在當(dāng)天的大會(huì)上表示，深入貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》、證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》，大力推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展，是當(dāng)前和今后一個(gè)時(shí)期證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門、自律組織、證券行業(yè)機(jī)構(gòu)共同面臨的重要任務(wù)。要抓好創(chuàng)新這條工作主線，堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，注重行業(yè)自主創(chuàng)新，提升核心專業(yè)能力;抓好公司基礎(chǔ)管理，完善公司治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化組織架構(gòu)和業(yè)務(wù)流程，強(qiáng)化信息系統(tǒng)建設(shè)，建立健全激勵(lì)約束機(jī)制;抓好客戶服務(wù)，樹(shù)立客戶至上的基本理念，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，完善投資者教育與服務(wù);抓好合規(guī)風(fēng)控，強(qiáng)化全面風(fēng)險(xiǎn)管理，著重防控流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)守職業(yè)道德底線;抓好行業(yè)自律管理，為創(chuàng)新發(fā)展提供有力支撐。
《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者獲得的《中國(guó)證券業(yè)發(fā)展規(guī)劃綱要(2014-2020)》(討論稿)顯示，在規(guī)劃期內(nèi)，證券業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)是核心競(jìng)爭(zhēng)力顯著提升，成為國(guó)內(nèi)金融體系中舉足輕重的核心產(chǎn)業(yè)，成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的重要驅(qū)動(dòng)力，顯著提升證券行業(yè)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力、顯著提升直接融資比重、顯著提升投資者服務(wù)水平、顯著提升服務(wù)中小微企業(yè)能力、相助提升行業(yè)風(fēng)控水平、顯著提升服務(wù)多層次資本市場(chǎng)水平、顯著提升服務(wù)中國(guó)企業(yè)“走出去”和“引進(jìn)來(lái)”的能力、顯著提升行業(yè)的社會(huì)形象。
而落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新發(fā)展的意見(jiàn)》的工作任務(wù)分解表(討論稿)則顯示，在未來(lái)一段時(shí)間內(nèi)，包括監(jiān)管部門、協(xié)會(huì)等在內(nèi)將推進(jìn)包括支持證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)證券業(yè)務(wù)試點(diǎn)、推出同一證券賬戶平臺(tái)等在內(nèi)的共計(jì)51項(xiàng)工作任務(wù)。
此次研討會(huì)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算公司、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金公司、中國(guó)證券金融公司共同主辦。全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委副主任委員吳曉靈、中國(guó)社會(huì)科學(xué)院副院長(zhǎng)李揚(yáng)、香港證監(jiān)會(huì)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)察科高級(jí)總監(jiān)浦偉光參加會(huì)議并進(jìn)行了主題演講。
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