重塑市場與行政邊界 推進(jìn)證券監(jiān)管轉(zhuǎn)型
在簡政放權(quán)的大背景下，此次《意見》明確了監(jiān)管部門的監(jiān)管思路和指責(zé)。《意見》提到，資本市場改革發(fā)展要從我國國情出發(fā)，積極借鑒國際經(jīng)驗，處理好市場與政府的關(guān)系。尊重市場規(guī)律，依據(jù)市場規(guī)則、市場價格、市場競爭實現(xiàn)效益最大化和效率最優(yōu)化，使市場在資源配置中起決定性作用。同時，更好發(fā)揮政府作用，履行好政府監(jiān)管職能，實施科學(xué)監(jiān)管、適度監(jiān)管，創(chuàng)造公平競爭的市場環(huán)境，保護(hù)投資者合法權(quán)益，有效維護(hù)市場秩序。
《意見》鼓勵市場化并購重組，要充分發(fā)揮資本市場在企業(yè)并購重組過程中的主渠道作用，強化資本市場的產(chǎn)權(quán)定價和交易功能，拓寬并購融資渠道，豐富并購支付方式。尊重企業(yè)自主決策，鼓勵各類資本公平參與并購，破除市場壁壘和行業(yè)分割，實現(xiàn)公司產(chǎn)權(quán)和控制權(quán)跨地區(qū)、跨所有制順暢轉(zhuǎn)讓。
《意見》提出，要放寬證券期貨服務(wù)業(yè)準(zhǔn)入。要實施公開透明、進(jìn)退有序的證券期貨業(yè)務(wù)牌照管理制度，研究證券公司、基金管理公司、期貨公司、證券投資咨詢公司等交叉持牌，支持符合條件的其他金融機構(gòu)在風(fēng)險隔離基礎(chǔ)上申請證券期貨業(yè)務(wù)牌照。積極支持民營資本進(jìn)入證券期貨服務(wù)業(yè)。支持證券期貨經(jīng)營機構(gòu)與其他金融機構(gòu)在風(fēng)險可控前提下以相互控股、參股的方式探索綜合經(jīng)營。
對于證券監(jiān)管部門的定位，《意見》明確，要推進(jìn)證券期貨監(jiān)管轉(zhuǎn)型。加強全國集中統(tǒng)一的證券期貨監(jiān)管體系建設(shè)，依法規(guī)范監(jiān)管權(quán)力運行，減少審批、核準(zhǔn)、備案事項，強化事中事后監(jiān)管，提高監(jiān)管能力和透明度。支持市場自律組織履行職能。加強社會信用體系建設(shè)，完善資本市場誠信監(jiān)管制度，強化守信激勵、失信懲戒機制。
《意見》同時要求，要從嚴(yán)查處證券期貨違法違規(guī)行為。加強違法違規(guī)線索監(jiān)測，提升執(zhí)法反應(yīng)能力。嚴(yán)厲打擊證券期貨違法犯罪行為。完善證券期貨行政執(zhí)法與刑事司法的銜接機制，深化證券期貨監(jiān)管部門與公安司法機關(guān)的合作。進(jìn)一步加強執(zhí)法能力，豐富行政調(diào)查手段，大幅改進(jìn)執(zhí)法效率，提高違法違規(guī)成本，切實提升執(zhí)法效果。