據(jù)上海證券交易所消息，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年7月、2013年3月發(fā)布的《關(guān)于實(shí)施〈合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法〉有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》、《人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法》、《關(guān)于實(shí)施<人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資試點(diǎn)辦法>的規(guī)定》的有關(guān)內(nèi)容，該所已對(duì)《上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》進(jìn)行了相應(yīng)修訂。本次修訂放寬了相關(guān)合格機(jī)構(gòu)投資者的投資范圍和持股比例限制，并進(jìn)一步完善了相關(guān)的監(jiān)管制度。
鑒于合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度與人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者制度在投資運(yùn)作、持股比例、監(jiān)管要求等諸多方面均較近似，上交所將合格境外機(jī)構(gòu)投資者、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者一并納入《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)范范圍，并將名稱修改為《上海證券交易所合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》。
在放寬投資范圍方面，鑒于在當(dāng)前資本市場(chǎng)加快對(duì)外開(kāi)放的背景下，適當(dāng)放寬合格境外機(jī)構(gòu)投資者和人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資范圍的時(shí)機(jī)已經(jīng)成熟，修改后的《實(shí)施細(xì)則》第十二條以列舉形式規(guī)定了其可投資于上交所的交易品種，除股票、債券、基金、權(quán)證外，新增了優(yōu)先股、政策性金融債、資產(chǎn)支持證券、國(guó)債預(yù)發(fā)行交易等新品種。在放寬持股比例限制方面，根據(jù)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定的修訂內(nèi)容，修改后的《實(shí)施細(xì)則》第十五條將所有境外投資者的持股限制由20%提高到30%，單個(gè)境外投資者的持股限制不變。同時(shí)，外國(guó)投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資的，不受上述比例限制。同時(shí)，允許其開(kāi)立多個(gè)證券賬戶，便利賬戶管理。修改后的《實(shí)施細(xì)則》第六條允許其可委托最多3家具有上交所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)，每個(gè)證券賬戶只能指定在一家境內(nèi)證券公司。
在完善監(jiān)管制度方面，一是明確對(duì)合格投資者名下實(shí)際投資者的監(jiān)管要求。修改后的《實(shí)施細(xì)則》第十一條明確，若發(fā)生可能影響正常交易秩序的異常交易行為，上交所可要求合格投資者及時(shí)報(bào)告名下實(shí)際投資者證券交易及其持股情況。同時(shí)，第十三條規(guī)定合格投資者應(yīng)向其名下的實(shí)際投資者揭示投資風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)規(guī)范。二是明確證券公司對(duì)客戶交易行為的管理職責(zé)。修改后的《實(shí)施細(xì)則》第七條，進(jìn)一步明確了證券公司對(duì)客戶違規(guī)交易行為的管理職責(zé)，并要求證券公司在委托代理協(xié)議中與合格投資者約定異常交易申報(bào)的處理方式。三是補(bǔ)充完善托管人的責(zé)任。修改后的《實(shí)施細(xì)則》明確托管人應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)、行政規(guī)章以及上交所業(yè)務(wù)規(guī)則，向上交所報(bào)備合格投資者基本信息、合格投資者托管人基本信息及委托交易的境內(nèi)證券公司的基本信息。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，上述的修訂有助于防范類似“光大816事件”的風(fēng)險(xiǎn)。
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