昨日，中國證監(jiān)會召開例行新聞發(fā)布會，對于國金證券與騰訊合作事宜、東航期貨零傭金業(yè)務(wù)是否合規(guī)、北京銀行高管增持涉嫌內(nèi)幕交易等一周以來市場較為關(guān)注的熱點(diǎn)問題進(jìn)行了集中回應(yīng)。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸表示，國金證券與騰訊公司簽署《戰(zhàn)略合作協(xié)議》事宜，屬于市場行為，由相關(guān)公司自行決定。同時，由于尚未出臺有關(guān)期貨公司網(wǎng)上開戶的專項(xiàng)規(guī)定，在相關(guān)政策制度出臺前，期貨公司暫不能開展手機(jī)開戶及類似業(yè)務(wù)。
國金騰訊合作屬市場主體自主行為
互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展勢不可擋，目前已由基金領(lǐng)域拓展到券商行業(yè)，國金證券與騰訊的合作也開始由“霧里看花”發(fā)展到“產(chǎn)品出爐”。
據(jù)悉，目前國金證券與騰訊戰(zhàn)略合作推出的首只互聯(lián)網(wǎng)金融產(chǎn)品“傭金寶”正式上線，投資者開戶有望享受萬分之二的交易傭金率，打響了券商行業(yè)的傭金戰(zhàn)。
對于國金證券與騰訊的合作，鄧舸表示，這屬于市場主體之間的合作與競爭，都屬于市場行為，由相關(guān)公司自行決定。證監(jiān)會關(guān)注的是公司在此過程中的合法合規(guī)性。如相關(guān)公司在信息披露或其他方面存在違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將依法進(jìn)行查處。
期貨公司暫不能開展手機(jī)開戶業(yè)務(wù)
期貨公司似乎也想分互聯(lián)網(wǎng)金融的“一杯羹”。有報道稱，東航期貨宣布2月18日起對新開戶免收傭金，且開戶只需手機(jī)操作，引起市場關(guān)注和熱議。
關(guān)于手機(jī)開戶問題，鄧舸稱，近年來，互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展迅速，正在對各個傳統(tǒng)金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域產(chǎn)生越來越大的影響。目前證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會尚未出臺有關(guān)期貨公司網(wǎng)上開戶的專項(xiàng)規(guī)定。期貨公司創(chuàng)新應(yīng)當(dāng)堅持依法合規(guī)和保護(hù)投資者利益，充分考慮期貨市場風(fēng)險高和專業(yè)性強(qiáng)等特點(diǎn)。
鄧舸指出，證監(jiān)會上海證監(jiān)局在對東航期貨“手機(jī)開戶”業(yè)務(wù)的核查中發(fā)現(xiàn)，與傳統(tǒng)現(xiàn)場開戶方式相比，手機(jī)開戶存在開戶實(shí)名制審核不夠嚴(yán)格、風(fēng)險揭示不夠充分、期貨投資者適當(dāng)性評估和投資者保護(hù)難以落實(shí)到位等問題和風(fēng)險隱患。為維護(hù)市場秩序、保護(hù)投資者權(quán)益，監(jiān)管部門已于近日叫停該項(xiàng)業(yè)務(wù)。
他強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會將充分考慮市場需求，評估分析互聯(lián)網(wǎng)對期貨行業(yè)的影響，進(jìn)一步研究互聯(lián)網(wǎng)開戶等問題。在相關(guān)政策制度出臺前，期貨公司暫不能開展手機(jī)開戶及類似業(yè)務(wù)。
而對于零傭金問題，鄧舸表示，目前期貨行業(yè)按市場化原則收取客戶手續(xù)費(fèi)，期貨業(yè)協(xié)會從行業(yè)自律的角度在《中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約》、《關(guān)于提升服務(wù)能力，規(guī)范行業(yè)競爭秩序的實(shí)施意見》等自律規(guī)則中要求公司不得以低于成本價收取客戶手續(xù)費(fèi)等方式從事不正當(dāng)競爭行為。針對東航期貨的“零傭金”行為，期貨業(yè)協(xié)會已啟動調(diào)查程序。
北京銀行高管增持問題正在核查
北京銀行于近日與小米公司開展合作，受此消息影響，當(dāng)天北京銀行股票漲停。不過，值得注意的是，此前一天，北京銀行某高管增持股票3萬股，被市場質(zhì)疑為內(nèi)幕交易。
對此，證監(jiān)會也做出回應(yīng)，鄧舸指出，根據(jù)證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》要求，上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，自可能對本公司股票交易價格產(chǎn)生重大影響的重大事項(xiàng)發(fā)生之日或在決策過程中，至依法披露后2個交易日內(nèi)不得買賣本公司股票。
他說，證監(jiān)會已關(guān)注到媒體對北京銀行高管增持公司股份行為的質(zhì)疑。上海證券交易所已督促公司發(fā)布了公告，目前上海證券交易所及北京證監(jiān)局正在對相關(guān)問題進(jìn)行核查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，證監(jiān)會將采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
優(yōu)化再融資審核機(jī)制和流程
與此同時，市場有媒體報道稱，再融資審批權(quán)將全面下放至交易所。對此，鄧舸強(qiáng)調(diào)，由于上市公司是依法必須持續(xù)披露信息的公司，上市公司再融資審核方式應(yīng)與首次公開發(fā)行股票的審核有所區(qū)別，證監(jiān)會一直在進(jìn)行這方面的探索。
鄧舸指出，目前，中國證監(jiān)會正按照黨的十八屆三中全會決定關(guān)于“推動股票發(fā)行注冊制改革”的要求，落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》的各項(xiàng)內(nèi)容，穩(wěn)步推進(jìn)再融資審核相關(guān)工作，在《證券法》規(guī)定的框架內(nèi)，認(rèn)真研究進(jìn)一步優(yōu)化調(diào)整再融資審核機(jī)制和流程。相關(guān)情況會及時公布。
新三板掛牌企業(yè)去年融資10億
自新三板正式擴(kuò)容以來，市場對于掛牌企業(yè)融資和交易情況頗為關(guān)注。最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2014年2月19日，掛牌公司家數(shù)達(dá)642家，總股本和總市值（在計算市值時，無成交記錄股票價格按有成交記錄股票的平均市盈率計算）分別達(dá)到219億股和1250億元。
數(shù)據(jù)顯示，從股本規(guī)模看，掛牌公司股本平均數(shù)為3419.78萬股，比擴(kuò)容前股本平均數(shù)增加26%（剔除金融行業(yè)掛牌公司后股本平均數(shù)為2916萬股，中位數(shù)為2000萬股，與擴(kuò)容前基本持平），其中股本在5000萬股以下的掛牌公司占比達(dá)82%；從財務(wù)數(shù)據(jù)看，總資產(chǎn)在5000萬元以下的占比52%，年?duì)I收在5000萬元以下的占比59%，凈利潤在1000萬元以下的占比78%。
而在地域分布上，掛牌企業(yè)分布于28個省（自治區(qū)、直轄市）；行業(yè)分布方面，覆蓋的門類行業(yè)達(dá)15個，占門類行業(yè)總數(shù)的79%；控股情況方面，仍以自然人控股的民營企業(yè)為主，兼有中央國有控股、地方國有控股、外商控股及無控股主體等多種情況；企業(yè)發(fā)展階段方面，既有盈利能力較強(qiáng)的成熟企業(yè)，也有處于成長期的微利企業(yè)，還有處于初創(chuàng)期的虧損企業(yè)。
對于市場較為關(guān)注的融資情況，數(shù)據(jù)顯示，2013年掛牌企業(yè)完成股票發(fā)行60次，融資總額10.02億元。2014年以來完成股票發(fā)行21次，融資4.51億元；其中有14家公司在掛牌同時進(jìn)行了發(fā)行，共計融資6756萬元。