市場猜測已久的證監(jiān)會機構(gòu)設(shè)置調(diào)整終于落地。“四增四減”同此前市場預(yù)期的版本基本一致。在業(yè)內(nèi)人士看來，此次證監(jiān)會機構(gòu)和職能的調(diào)整，主要是為了服務(wù)于證監(jiān)會的監(jiān)管轉(zhuǎn)型，解決監(jiān)管真空和監(jiān)管重復(fù)問題，實現(xiàn)功能監(jiān)管和“一事一管”的原則。
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸2月21日在例行新聞發(fā)布會上表示，中央編辦已經(jīng)批復(fù)同意了證監(jiān)會內(nèi)設(shè)機構(gòu)和職能調(diào)整方案。根據(jù)中央編辦批復(fù)，發(fā)行監(jiān)管部、創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部合并為發(fā)行監(jiān)管部；上市公司監(jiān)管一部、上市公司監(jiān)管二部合并為上市公司監(jiān)管部；期貨監(jiān)管一部、期貨監(jiān)管二部合并為期貨監(jiān)管部；機構(gòu)監(jiān)管部、基金監(jiān)管部合并為證券基金機構(gòu)監(jiān)管部。新設(shè)立公司債券監(jiān)管部、創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部、私募基金監(jiān)管部、打擊非法證券期貨活動局（清理整頓各類交易場所辦公室）。
鄧舸提到，此次證監(jiān)會機關(guān)部分內(nèi)設(shè)機構(gòu)職能調(diào)整，是證監(jiān)會根據(jù)黨中央國務(wù)院關(guān)于深化機構(gòu)改革和職能轉(zhuǎn)變、進(jìn)一步簡政放權(quán)的要求，強化“兩維護(hù)、一促進(jìn)”核心職責(zé)、大力推動監(jiān)管轉(zhuǎn)型的一項重要舉措。在機構(gòu)調(diào)整過程中，按照功能監(jiān)管和一事一管的要求，將發(fā)行、上市、機構(gòu)、基金和期貨等部門進(jìn)行整合。同時，適應(yīng)新的監(jiān)管形勢，增設(shè)債券、私募、創(chuàng)新業(yè)務(wù)和“打非”等部門，并調(diào)整理順了部分部門職責(zé)，解決監(jiān)管真空和監(jiān)管重復(fù)等問題。此次會機關(guān)內(nèi)設(shè)機構(gòu)的調(diào)整，總體上保持了會機關(guān)編制總數(shù)不變、內(nèi)設(shè)部門總數(shù)不變，與相關(guān)部門的關(guān)系不變，是通過內(nèi)部挖潛來實現(xiàn)資源整合。
他還提到，證監(jiān)會將對合并和新設(shè)部門的職責(zé)進(jìn)一步細(xì)化，做好相關(guān)部門的人員配備等工作。鄧舸還表示，證監(jiān)會已成立證監(jiān)會全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組，黨委書記、主席肖鋼任組長，其他黨委委員為小組成員。全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在新設(shè)立的創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部，由該部門主任兼任辦公室主任。
此次中央編辦最終批復(fù)的方案，同此前市場流傳的版本出入不大，主要指在落實功能監(jiān)管和“一事一管”的原則。《經(jīng)濟參考報》記者了解到，目前合并后的四個部門和新設(shè)的四個部門的部門主任人選已經(jīng)基本敲定，但具體的處級干部人員尚存在一些變動。市場傳言則稱，2月17日，證監(jiān)會已內(nèi)部公示了三位副司局級干部提升正局級的任命。霍達(dá)、陳自強與陳華平將擬任正司局級干部，將分別出任債券監(jiān)管部主任、私募基金監(jiān)管部主任和打擊非法證券期貨活動局局長，他們目前分別擔(dān)任證監(jiān)會市場部副主任、證券業(yè)協(xié)會副會長兼秘書長和機構(gòu)部副主任。而證監(jiān)會研究中心現(xiàn)任主任祁斌或?qū)?dān)任創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管部主任。
而在合并后的四個部門上，則有傳言稱，發(fā)行監(jiān)管部將由現(xiàn)任發(fā)行部主任劉春旭領(lǐng)銜，上市公司監(jiān)管部將由原上市公司監(jiān)管一部主任歐陽澤華擔(dān)任負(fù)責(zé)人，期貨監(jiān)管部將由原期貨監(jiān)管一部主任宋安平負(fù)責(zé)，證券基金機構(gòu)監(jiān)管部或由原基金部主任王林擔(dān)任負(fù)責(zé)人。
在業(yè)內(nèi)人士看來，肖鋼上任近一年后的這場證監(jiān)會的機構(gòu)調(diào)整和人事變動，主要還是為了推動監(jiān)管轉(zhuǎn)型，推動現(xiàn)有監(jiān)管方式和體系向功能監(jiān)管的方向轉(zhuǎn)變。功能監(jiān)管按照經(jīng)營業(yè)務(wù)的性質(zhì)來劃分監(jiān)管對象，協(xié)調(diào)性高，可以避免重復(fù)和交叉監(jiān)管現(xiàn)象的出現(xiàn)。新設(shè)立的私募基金監(jiān)管部、債券監(jiān)管部表明證監(jiān)會將進(jìn)一步加強該領(lǐng)域的監(jiān)管。而打擊非法證券期貨活動辦公室則符合肖鋼一向“保護(hù)中小投資者”的鮮明態(tài)度。
在稍早之前的2014年全國證券期貨監(jiān)管工作會議上，證監(jiān)會主席肖鋼表示要大力推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型。肖鋼表示，在實際監(jiān)管工作中，監(jiān)管越位、缺位、不到位情況確實客觀存在，一些政策前瞻性、整體性、堅定性不夠，“堵窟窿、補漏洞”的現(xiàn)象時有發(fā)生，有些監(jiān)管職責(zé)交叉，規(guī)則不一，力量分散，效能不高。隨著市場規(guī)模快速擴大，市場主體日益增加，上述問題會越來越突出，有限的監(jiān)管資源越來越難以適應(yīng)繁重的監(jiān)管任務(wù)，“人盯人”、“當(dāng)保姆”的模式難以為繼。
肖鋼提出，證監(jiān)會要堅持有所為、有所不為，加快推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，形成集中統(tǒng)一、優(yōu)勢互補、功能配套、信息共享、協(xié)同高效的監(jiān)管體系，切實把該管的事情管住管好。他表示，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型要實現(xiàn)“六個轉(zhuǎn)變”，其中包括，監(jiān)管模式從碎片化、分割式監(jiān)管，向共享式、功能型監(jiān)管轉(zhuǎn)變。切實改變條塊分割、各自為戰(zhàn)的現(xiàn)狀，強化監(jiān)管信息共享和功能協(xié)作，整合監(jiān)管資源，提高監(jiān)管效能。