□下一步將繼續(xù)堅持市場化改革方向，細化發(fā)行改革意見要求，優(yōu)化審核流程，嚴查違法違規(guī)
□協(xié)調有關部門優(yōu)化落實國家產業(yè)政策相關機制，推動產能過剩行業(yè)轉型和經濟發(fā)展方式轉變
針對市場關注的新股上市首日“秒停”、新股發(fā)行后續(xù)改革等問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍昨日在例行新聞發(fā)布會上進行了集中回應。他表示，交易所監(jiān)控情況顯示，近期雖出現(xiàn)新股上市首日“秒停”，但并未發(fā)現(xiàn)明顯的價格操縱行為。下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持市場化改革方向，細化發(fā)行改革意見要求，優(yōu)化現(xiàn)有審核流程，同時嚴查違法違規(guī)。
新股首日爆炒受遏制
對于有媒體報道稱，近期新股首日交易出現(xiàn)“秒停”現(xiàn)象，可能涉及操縱股價的行為，張曉軍說，近期一些新股上市首日集合競價結束后即出現(xiàn)“秒停”，交易時間較短，但多數(shù)新股還是維持了較高的換手率水平，如今年以來滬市上市的6只新股，上市首日平均換手率為41.41%。
他表示，交易時間的長短和股價是否存在操縱并無直接和必然的關系。市場操縱行為一直是證監(jiān)會重點打擊的違規(guī)行為之一。目前，滬深證券交易所對新股上市初期的異常交易行為，一直進行持續(xù)密切監(jiān)控，并未發(fā)現(xiàn)明顯的操縱行為。今后一旦發(fā)現(xiàn)涉嫌股價操縱行為，將嚴格查處。
為避免新股首日爆炒，滬深交易所從交易機制、市場監(jiān)察等方面采取了必要的限制措施，以防范新股炒作風險，保護中小投資者利益。張曉軍評價，從實施效果看，這些措施取得了一定成效，新股上市首日爆炒現(xiàn)象得到了一定程度的遏制，新股上市初期股價走勢整體較為平穩(wěn)。
研究優(yōu)化審核流程
據悉，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持市場化改革方向，全面落實《關于進一步推進新股發(fā)行體制改革的意見》，細化相關工作要求，有序推進首次公開發(fā)行股票在審企業(yè)和新申報企業(yè)的審核工作，研究優(yōu)化現(xiàn)有審核流程。
張曉軍介紹，這些工作將具體包括：進一步完善首次公開發(fā)行審核流程公開制度，提高發(fā)行審核環(huán)節(jié)透明度，同時強化對發(fā)行承銷行為的檢查和抽查，加強發(fā)行監(jiān)管與稽查、司法追責機制的銜接，嚴肅查處違法違規(guī)行為。
今年1月，證監(jiān)會對新股發(fā)行過程展開核查，主要抽查了13家主承銷商和44家詢價機構。張曉軍表示，目前現(xiàn)場檢查工作已經基本完成，將待對整體情況進行匯總和評估后，公布處理結果。
截至目前，仍有4家IPO企業(yè)處于暫緩發(fā)行狀態(tài)。此前暫停發(fā)行的晶方科技已于1月23日恢復發(fā)行，奧賽康、慈銘股份、太平洋石英3家公司仍處在暫緩發(fā)行狀態(tài)。此外，因出現(xiàn)媒體質疑事項，宏良股份1月18日暫緩發(fā)行。
此外，對于媒體詢問證監(jiān)會IPO審核是否會考慮行業(yè)因素，對產能過剩行業(yè)進行區(qū)別對待，張曉軍表示，證監(jiān)會一直支持符合國家產業(yè)政策和發(fā)行條件的企業(yè)發(fā)行上市和再融資，鼓勵企業(yè)淘汰落后產能，充分發(fā)揮資本市場在轉方式、調結構、促增長中的作用。
按照《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，募集資金投資項目應當符合國家產業(yè)政策、投資管理、環(huán)境保護、土地管理以及其他法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定。招股說明書信息披露準則要求發(fā)行人披露行業(yè)主要法律法規(guī)及政策、發(fā)行人主要產品生產技術所處的階段等，并要求披露發(fā)行人產品或技術面臨被淘汰的風險。中介機構執(zhí)業(yè)規(guī)則中要求中介機構核查發(fā)行人的生產經營的合法性以及持續(xù)經營是否存在法律障礙，并詳細說明發(fā)行人存在的主要風險。
除嚴格執(zhí)行上述規(guī)定外，證監(jiān)會在IPO審核中，還會配合國家有關部門落實宏觀調控政策，要求發(fā)行人真實、準確、完整、及時披露相關信息。針對傳統(tǒng)產業(yè)集中的主板企業(yè)審核，證監(jiān)會一直就發(fā)行人產業(yè)政策的合法性、技改項目的可行性及募投項目批文的合規(guī)性征求發(fā)改委意見，對于募集資金投向不符合國家產業(yè)政策的，不予核準其發(fā)行申請。
張曉軍表示，今后，證監(jiān)會將繼續(xù)堅持上述原則，并協(xié)調有關部門優(yōu)化落實國家產業(yè)政策的相關機制，推動產能過剩行業(yè)的轉型和經濟發(fā)展方式的轉變。