3年前，天音控股的股價借“牽手”蘋果短短幾日內(nèi)大幅飆升，如今，股價異動背后的內(nèi)幕交易終于浮出水面，而當初知情者因違規(guī)交易股票也付出了慘痛代價。
證監(jiān)會昨日公布的行政處罰決定書顯示，在天音控股公布與蘋果的合作事宜前夕，深圳財富成長投資有限公司(下稱“財富成長”)，時任財富成長總經(jīng)理唐雪來，時任天音控股證券事務(wù)代表肖猛等當事人違規(guī)買賣公司股票，由此構(gòu)成內(nèi)幕交易。
事情起源于2010年，當年12月初，蘋果電腦貿(mào)易(上海)有限公司(下稱“蘋果公司”)相關(guān)人員與天音通信首席營運官嚴某某聯(lián)系，表示蘋果公司希望與天音通信合作，由天音通信銷售蘋果公司產(chǎn)品。天音通信為上市公司天音控股持股70%的子公司。
2010年12月7日至2011年1月初，蘋果公司在與天音通信多次約談后達成共識，2011年2月14日，天音通信收到蘋果公司快遞的《蘋果公司授權(quán)中國經(jīng)銷商協(xié)議》。
恰恰就在上述期內(nèi)，身為公司證券事務(wù)代表的肖猛在一次與同事吃飯時，聽說該合作事宜，并向天音控股董事會秘書核實了該事情。肖猛在獲悉合作事宜后，并未保守這一非公開信息，其在2011年2月11日，通過電話向唐雪來證實，天音控股已經(jīng)與蘋果公司簽署正式合作協(xié)議，分銷蘋果產(chǎn)品。
據(jù)證監(jiān)會查實，在公司正式宣布合作事宜前夕，2011年2月14日，肖猛利用其實際控制的“尹某某”賬戶買入8000股天音控股，又在17日全部賣出，獲利14210元。另外，由財富成長擔(dān)任投資顧問的4只信托產(chǎn)品，也在14日合計買入天音控股196.56萬股。據(jù)合同約定，因上述信托產(chǎn)品賬戶買入天音控股股票，財富成長可計提投資顧問管理費102.89元，享有特定信托利益19.59萬，兩項合計獲利19.6萬元。
大量資金涌入使得天音控股價在14日出現(xiàn)明顯異動。從盤面來看，2011年2月14日，天音控股開盤后，股價在資金推動下穩(wěn)步上漲，成交量持續(xù)放大，1點45分左右資金追捧達到高潮，公司股價一度觸及漲停，此后雖有回落但仍上漲8.76%，報收于13.53元。股價的蹊蹺異動引來各方關(guān)注。當日晚間，天音控股發(fā)布《重大事項停牌公告》，稱公司因簽訂重大銷售協(xié)議，股票于2月15日至16日停牌2天，并在17日宣布成為蘋果公司指定分銷商。
證監(jiān)會指出，天音通信與蘋果公司簽訂協(xié)議銷售蘋果產(chǎn)品事項，屬于內(nèi)幕信息。肖猛與唐雪來的行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，而對于財富成長的違法行為，唐雪來是直接負責(zé)的主管人員。
基于上述違法事實此，證監(jiān)會給出了重罰：沒收財富成長違法所得19.6萬元，并處以58.79萬元罰款；對唐雪來給予警告，并處以20萬元罰款；對肖猛處以10萬元罰款。相關(guān)各方最終為違規(guī)行為付出了代價。
事實上，證監(jiān)會始終對內(nèi)幕交易行為保持“零容忍”的高壓態(tài)勢，近年來更是連續(xù)查處一批內(nèi)幕交易案，凸顯了其對內(nèi)幕交易決不姑息的態(tài)度。