證監(jiān)會網(wǎng)站消息，為加強金融基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，促進(jìn)金融市場安全高效運行和整體穩(wěn)定，履行國際組織成員職責(zé)，中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會前期分別發(fā)布了《中國人民銀行辦公廳關(guān)于實施〈金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則〉有關(guān)事項的通知》（銀辦發(fā)[2013]187號）、《關(guān)于實施〈金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則〉有關(guān)事項的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[2013]42號），貫徹落實國際清算銀行支付結(jié)算體系委員會（CPSS）和國際證監(jiān)會組織（IOSCO）發(fā)布的《金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則》（Principles for Financial Mark Infrastructures，以下簡稱《原則》）。根據(jù)工作進(jìn)展情況，中國人民銀行與中國證券監(jiān)督管理委員會決定以《原則》為標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督管理國內(nèi)金融市場基礎(chǔ)設(shè)施，并聯(lián)合組織開展金融市場基礎(chǔ)設(shè)施評估，進(jìn)一步推動《原則》的落實工作。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：
一、評估對象
中國外匯交易中心、中國人民銀行清算總中心、中央國債登記結(jié)算有限公司、中國銀聯(lián)股份有限公司、銀行間市場清算所股份有限公司、城市商業(yè)銀行資金清算中心、農(nóng)信銀資金清算中心、中國證券登記結(jié)算有限公司、鄭州商品交易所、上海期貨交易所、大連商品交易所和中國金融期貨交易所及其運行的支付系統(tǒng)（PS）、中央證券存管（CSD）、證券結(jié)算系統(tǒng)（SSS）、中央對手（CCP）和交易數(shù)據(jù)庫（TR）（以下統(tǒng)稱金融市場基礎(chǔ)設(shè)施）。
二、評估依據(jù)和評估方法
評估依據(jù)為《金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則》（中國金融出版社，2013）。
評估方法為國際清算銀行支付結(jié)算體系委員會（CPSS）和國際證監(jiān)會組織（IOSCO）發(fā)布的《金融市場基礎(chǔ)設(shè)施原則：披露框架與評估方法》（Principles for financial market infrastructure：Disclosure framework and Assessment methodology，www.bis.org/publ/cpssl06.htm，以下簡稱《評估方法》）。《評估方法》對金融市場基礎(chǔ)設(shè)施評估工作給出了詳細(xì)而具體的指導(dǎo)，包括評估工作的一般考慮、通用指引、針對每條原則的每個要點的詳細(xì)提問以及金融市場基礎(chǔ)設(shè)施遵守原則情況的評估報告模板等內(nèi)容。參考譯文另行發(fā)送至各單位聯(lián)系人電子郵箱。
三、評估安排
評估工作包括內(nèi)部評估和外部評估兩個階段。
（一）內(nèi)部評估階段。內(nèi)部評估是指金融市場基礎(chǔ)設(shè)施根據(jù)《評估方法》，自行對制度建設(shè)、業(yè)務(wù)處理、系統(tǒng)運行等情況進(jìn)行檢查、監(jiān)測和評估。內(nèi)部評估工作的完成時間為2014年1月底。
（二）外部評估階段。外部評估是指由中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會組織成立專家組，對金融市場基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查。外部評估工作的完成時間為2014年3月底。
四、評估要求
各單位要高度重視金融市場基礎(chǔ)設(shè)施評估工作，成立專門評估小組，嚴(yán)格按照《評估方法》進(jìn)行逐條、全面評估，并根據(jù)《評估方法》所附評估報告模板的要求認(rèn)真撰寫評估報告。
請各單位于2014年1月底前將評估報告（紙質(zhì)和電子文檔）報送至中國人民銀行和中國證券監(jiān)督管理委員會。
中國人民銀行聯(lián)系人：張衛(wèi)華，電話：66195350，郵箱：zhangweihua@pbc.gov.cn。
中國證券監(jiān)督管理委員會聯(lián)系人：徐晶，電話：88060226，郵箱：xu_jing3@csrc.gov.cn；張鵬，電話：88061421，郵箱：zhangpeng1@csrc.gov.cn。