1月17日，中國證監(jiān)會召開新聞發(fā)布會，明確由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)開展私募基金管理人登記、私募基金備案及行業(yè)自律工作。基金業(yè)協(xié)會則在當天發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡稱《辦法》)(2014年2月7日施行)，私募基金登記備案工作正式啟動。
中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍表示，新的《證券投資基金法》已將私募證券投資基金納入調(diào)整范圍，規(guī)定由基金行業(yè)協(xié)會開展私募證券投資基金管理人登記和私募基金的備案工作。2013年6月，《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》(以下簡稱《職責分工通知》)明確了由中國證監(jiān)會負責私募股權投資基金的監(jiān)督管理。同時，中國證監(jiān)會正在研究起草私募基金管理法規(guī)，并將與發(fā)展改革委建立共同促進私募股權基金持續(xù)健康發(fā)展的協(xié)調(diào)配合機制。
《辦法》規(guī)定，私募證券投資基金、私募股權投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行私募投資基金管理人登記手續(xù)，所管理的私募基金應當履行基金備案手續(xù)。基金業(yè)協(xié)會表示，私募投資基金管理人登記和私募基金備案不屬于行政許可事項。根據(jù)《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理職責分工的通知》、中國證監(jiān)會授權以及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(以下簡稱辦法)有關規(guī)定，由基金業(yè)協(xié)會負責私募投資基金管理人登記和私募基金備案,并履行行業(yè)自律監(jiān)管職能。私募基金自律管理以信息披露為核心，以誠實守信為基礎。私募基金管理人承諾對所提供信息的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。基金業(yè)協(xié)會對于私募投資基金管理人提供的登記備案信息不進行實質(zhì)性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識別風險。
根據(jù)《辦法》，目前私募基金從業(yè)資格認定包括兩種形式，通過私募基金從業(yè)資格考試或最近三年從事投資管理相關業(yè)務。目前，從業(yè)資格認定主要根據(jù)是最近三年從事投資管理相關業(yè)務。協(xié)會將盡快完善從業(yè)資格管理體系。私募投資基金管理人應當事先確認本機構報送的從業(yè)人員注冊信息符合《辦法》規(guī)定的認定條件，并承擔核實責任。協(xié)會將予以進一步核對。如發(fā)現(xiàn)注冊信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，協(xié)會將對私募投資基金管理人采取相應自律處分措施。涉嫌違法違規(guī)的，將移送中國證監(jiān)會處理。
同時，《辦法》規(guī)定，如發(fā)現(xiàn)以下情形之一的，暫緩登記：申請機構的高級管理人員存在《公司法》規(guī)定的禁止任職情形的;申請機構、實際控制人、高級管理人員最近3年內(nèi)受到金融監(jiān)管機構的行政處罰或正在被立案調(diào)查的，或者最近3年內(nèi)受到工商、稅務部門的重大行政處罰，或者有其他重大失信記錄的，或者被中國證監(jiān)會采取市場禁入的;申請機構提交的登記信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的。