昨日（3日），中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開例行新聞發(fā)布會(huì)，對(duì)于市場(chǎng)關(guān)注的長(zhǎng)期資金投資運(yùn)營(yíng)、限制私募基金網(wǎng)下打新、創(chuàng)業(yè)板改革方案何時(shí)出臺(tái)等問題，進(jìn)行了集中回應(yīng)。
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人張曉軍表示，目前證監(jiān)會(huì)正在加快推動(dòng)養(yǎng)老金、保險(xiǎn)資金、住房公積金、QFII、RQFII等各類境內(nèi)外長(zhǎng)期資金入市，相關(guān)工作總體進(jìn)展順利。同時(shí)，
創(chuàng)業(yè)板改革方案將在研究成熟并履行相關(guān)程序后發(fā)布實(shí)施。
QFII、RQFII資格與額度審批同步
近期以來，市場(chǎng)對(duì)于長(zhǎng)期資金投資運(yùn)營(yíng)較為關(guān)心，尤其是資金何時(shí)、以何種途徑進(jìn)入資本市場(chǎng)更是被熱議。例如，近日召開的全國(guó)住房城鄉(xiāng)建設(shè)工作會(huì)議也把加快修訂《住房公積金管理?xiàng)l例》列入了2014年十大重點(diǎn)工作。
對(duì)此，張曉軍表示，此舉必將有助于進(jìn)一步規(guī)范住房公積金管理，進(jìn)一步拓寬住房公積金的投資渠道，實(shí)現(xiàn)住房公積金資產(chǎn)的保值增值，并對(duì)資本市場(chǎng)引入更多長(zhǎng)期資金產(chǎn)生積極影響。
此前，財(cái)政部、人社部和國(guó)家稅務(wù)總局下發(fā)通知，自2014年1月1日起，決定對(duì)企業(yè)年金、職業(yè)年金個(gè)人所得稅實(shí)施遞延納稅優(yōu)惠政策，對(duì)于加快補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)發(fā)展，擴(kuò)大養(yǎng)老金投資資本市場(chǎng)規(guī)模具有重要現(xiàn)實(shí)意義。
張曉軍稱，目前證監(jiān)會(huì)正在加快推動(dòng)養(yǎng)老金、保險(xiǎn)資金、住房公積金、QFII、RQFII等各類境內(nèi)外長(zhǎng)期資金入市，相關(guān)工作總體進(jìn)展順利。
不僅如此，他指出，在引入境外長(zhǎng)期資金方面，證監(jiān)會(huì)加快了QFII和RQFII的引入步伐，基本做到資格審批與額度審批同步，并協(xié)調(diào)有關(guān)部門加快推動(dòng)解決QFII稅收政策問題。
創(chuàng)業(yè)板改革方案正在研究
近期，有市場(chǎng)傳言監(jiān)管部門正在對(duì)創(chuàng)業(yè)板改革方案進(jìn)行征求意見，對(duì)于方案何時(shí)出臺(tái)的問題，張曉軍表示，證監(jiān)會(huì)正在對(duì)改革方案積極研究，待成熟并履行相關(guān)程序后發(fā)布實(shí)施。
此前，為貫徹落實(shí)十八屆三中全會(huì)關(guān)于“健全多層次資本市場(chǎng)體系，多渠道推動(dòng)股權(quán)融資，提高直接融資比重”的決定精神，以及國(guó)務(wù)院關(guān)于支持中小企業(yè)發(fā)展和金融支持經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)的相關(guān)工作部署，證監(jiān)會(huì)加快了對(duì)創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)改革的推進(jìn)力度，目前思路逐漸清晰，包括適當(dāng)放寬創(chuàng)業(yè)板對(duì)創(chuàng)新型、成長(zhǎng)型企業(yè)的財(cái)務(wù)準(zhǔn)入指標(biāo)，提高市場(chǎng)覆蓋面;建立創(chuàng)業(yè)板再融資制度，形成“小額、快速、靈活”的融資機(jī)制，滿足創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)融資的需求。
債基等三類產(chǎn)品不得網(wǎng)下配售
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)近日發(fā)布的《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》中，對(duì)網(wǎng)下詢價(jià)對(duì)象作出了一些限制性規(guī)定，市場(chǎng)認(rèn)為私募基金將無法參與網(wǎng)下配售。根據(jù)上述規(guī)范文件，網(wǎng)下投資者不得為債券型證券投資基金或集合信托計(jì)劃，也不得為在招募說明書、投資協(xié)議等文件中以直接或間接方式載明以博取一、二級(jí)市場(chǎng)價(jià)差為目的申購(gòu)新股的理財(cái)產(chǎn)品等證券投資產(chǎn)品不得參與網(wǎng)下配售。
張曉軍指出，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)新股發(fā)行體制改革的意見》引入承銷商自主配售機(jī)制，進(jìn)一步強(qiáng)化了承銷商在新股配售過程中的責(zé)任，強(qiáng)調(diào)從源頭上防范新股“三高”現(xiàn)象的發(fā)生。上述規(guī)范明確列舉了有關(guān)的禁止情形，而投資者參與自主配售的具體條件由承銷商確定。
昌九生化平倉(cāng)須依法合規(guī)
盡管昌九生化事件暫已告一段落，不過，有投資者對(duì)證券公司將其融資買入的昌九生化股票強(qiáng)制平倉(cāng)的做法提出了質(zhì)疑。
對(duì)此，張曉軍稱，對(duì)維持擔(dān)保比例低于一定水平的客戶融資買入的證券進(jìn)行強(qiáng)制平倉(cāng)，是融資融券業(yè)務(wù)中控制證券公司和投資者雙方風(fēng)險(xiǎn)的通行做法。有關(guān)強(qiáng)制平倉(cāng)的做法在證券公司與客戶的合同中應(yīng)有明確約定。證監(jiān)會(huì)已要求證券公司在采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法合規(guī)，嚴(yán)格遵守其與客戶的合同約定。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)一貫要求證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)切實(shí)做好客戶適當(dāng)性管理工作，保護(hù)投資者合法權(quán)益。