為了配合新三板全國(guó)擴(kuò)容，證監(jiān)會(huì)27日發(fā)布了《關(guān)于修改<非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法>的決定》、《股東人數(shù)超過(guò)200人的未上市股份有限公司申請(qǐng)行政許可有關(guān)問(wèn)題的審核指引》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《指引》)、《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)》、《公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票申請(qǐng)文件》、《定向發(fā)行說(shuō)明書(shū)和發(fā)行情況報(bào)告書(shū)》、《定向發(fā)行申請(qǐng)文件》以及證監(jiān)會(huì)關(guān)于實(shí)施行政許可工作的公告等7項(xiàng)配套規(guī)則。
上述配套規(guī)則為新三板的全國(guó)范圍擴(kuò)容提供了規(guī)則體系上的支持，并最終解決了“200人”的歷史遺留問(wèn)題。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人鄧舸當(dāng)天表示，配套規(guī)則的發(fā)布，標(biāo)志著全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)試點(diǎn)擴(kuò)大至全國(guó)工作正式啟動(dòng)，凡是在境內(nèi)注冊(cè)的、符合掛牌條件的股份公司，均可以經(jīng)主辦券商推薦申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓?zhuān)辉偈芨咝聢@區(qū)的地域范圍限制。
《指引》提出，對(duì)于股東人數(shù)已經(jīng)超過(guò)200人的未上市股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)200人公司)，符合《指引》規(guī)定的，可申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行并在證券交易所上市、在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng))掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓等行政許可。對(duì)200人公司合規(guī)性的審核納入行政許可過(guò)程中一并審核，不再單獨(dú)審核。
《指引》要求，200人公司申請(qǐng)上市、新三板掛牌的需滿(mǎn)足下列要求：200人公司的設(shè)立、增資等行為不違反當(dāng)時(shí)法律明確的禁止性規(guī)定，目前處于合法存續(xù)狀態(tài)。200人公司在股份形成及轉(zhuǎn)讓過(guò)程中不存在虛假陳述、出資不實(shí)、股權(quán)管理混亂等情形，不存在重大訴訟、糾紛以及重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。200人公司的指股權(quán)形成真實(shí)、有效，權(quán)屬清晰及股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰。申請(qǐng)行政許可的200人公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股份進(jìn)行確權(quán)，申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行并在證券交易所上市的，經(jīng)過(guò)確權(quán)的股份數(shù)量應(yīng)當(dāng)達(dá)到股份總數(shù)的90%以上(含90%);申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓的，經(jīng)過(guò)確權(quán)的股份數(shù)量應(yīng)當(dāng)達(dá)到股份總數(shù)的80%以上(含80%)。未確權(quán)的部分應(yīng)當(dāng)設(shè)立股份托管賬戶(hù)，專(zhuān)戶(hù)管理，并明確披露有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體。
上述配套文件還明確了非公眾公司的行政許可流程。對(duì)于股東人數(shù)超過(guò)200人的公司申請(qǐng)股票掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓、定向發(fā)行證券等行政許可事項(xiàng)，證監(jiān)會(huì)制定了實(shí)施行政許可工作的公告以及非上市公眾公司行政許可事項(xiàng)審核工作流程、行政許可項(xiàng)目說(shuō)明等相關(guān)文件，明確了非上市公眾公司行政許可工作安排：一是簡(jiǎn)化程序，在20個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)、中止審核、終止審核或不予核準(zhǔn)的決定;二是減少審核環(huán)節(jié)，不設(shè)發(fā)審委或發(fā)審委性質(zhì)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì);三是內(nèi)部審核會(huì)議安排視具體情況而定，不把反饋會(huì)、初審會(huì)等設(shè)定為必經(jīng)程序;四是明確了行政許可名稱(chēng)、依據(jù)、條件等。
在當(dāng)天的新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人表示，目前全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)在審核的擬掛牌企業(yè)，將于明年1月開(kāi)始分批掛牌。當(dāng)天，上交所發(fā)布《關(guān)于修訂和廢止上海證券交易所退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的通知》，取消了退市公司股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的設(shè)置。今后，滬市退市公司的股份將統(tǒng)一轉(zhuǎn)至全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)(即“新三板”)掛牌轉(zhuǎn)讓。