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光大證券17日發(fā)布公告稱，該公司12月16日收到中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)光大證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施的決定》([2013]49號(hào))(以下簡稱《決定》)。《決定》稱，因光大證券在保薦河南天豐節(jié)能板材科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目中未能勤勉盡責(zé)，出具的發(fā)行保薦書及相關(guān)文件存在虛假記載，反映出公司的盡職調(diào)查制度和內(nèi)部控制制度存在一定的缺陷，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)光大證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，要求公司針對(duì)盡職調(diào)查制度和內(nèi)部控制制度中存在的問題，在決定書作出之日起3個(gè)月內(nèi)完成整改。
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