證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸13日表示，證監(jiān)會今日就優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法公開征求意見，此舉是證監(jiān)會加快推進(jìn)資本市場改革創(chuàng)新的重要舉措，是此前國務(wù)院發(fā)布優(yōu)先股指導(dǎo)意見的重要配套文件，辦法起草中堅(jiān)持三項(xiàng)原則。一是，保護(hù)投資者合法權(quán)益，充分考慮普通股和優(yōu)先股股東權(quán)利平衡，二是堅(jiān)持市場化原則，在制度設(shè)計(jì)上預(yù)留空間，滿足不同投資者需求。三是堅(jiān)持平穩(wěn)起步原則，從信息披露、公司治理完善的上市公司、非上市公眾公司開始試點(diǎn)。
優(yōu)先股轉(zhuǎn)為普通股，有價(jià)格和時(shí)間方面的限制，其中，時(shí)間規(guī)定上必須滿足36個(gè)月之后才能轉(zhuǎn)股。
優(yōu)先股轉(zhuǎn)為普通股對價(jià)格作出限制，是為了平衡兩類股東的利益。為限制利益輸送，所以對價(jià)格作出限制。還有時(shí)間限制，是因?yàn)閮?yōu)先股是一個(gè)獨(dú)立品種，轉(zhuǎn)股時(shí)間過短，獨(dú)立性會受到影響。隨著試點(diǎn)的逐步推進(jìn)，對此還會進(jìn)一步評估。
此外，什么情況下計(jì)為權(quán)益還是負(fù)債，由會計(jì)師根據(jù)相關(guān)規(guī)定作出判斷。
證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人13日表示，此次優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法征求意見時(shí)長2周，在這過程中，證監(jiān)會會修訂相關(guān)配套規(guī)則，同時(shí)，將把市場相關(guān)的意見糅合到正式出臺的優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法中，預(yù)計(jì)明年一月初公布優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法。
此外，鄧舸13日表示，發(fā)行改革后續(xù)還有一系列配套工作，有關(guān)單位將出臺相應(yīng)配套規(guī)則。協(xié)會將發(fā)布自律規(guī)則，對涉及網(wǎng)下配售、定價(jià)、路演、研究報(bào)告等承銷業(yè)務(wù)進(jìn)行自律規(guī)范；中國結(jié)算和滬深交易所將就網(wǎng)下發(fā)行、網(wǎng)上市值配售分別出臺實(shí)施細(xì)則，中國證監(jiān)會還將協(xié)調(diào)有關(guān)單位出臺若干配套措施，加強(qiáng)社會監(jiān)督約束，方便中小投資者及時(shí)獲取有效信息。
這些工作具體包括：一是建立承銷商誠信檔案，公布不良誠信記錄；二是中證協(xié)建立投資者黑名單制度，記錄網(wǎng)下投資者的不誠信或違規(guī)行為，定期向主承銷商提供；三是中證協(xié)設(shè)立公開有效專門用于關(guān)于詢價(jià)、配售的意見建議；四是滬深交易所開辟IPO專欄，集中、及時(shí)發(fā)布發(fā)行相關(guān)信息披露內(nèi)容，采用便捷方式讓投資者第一時(shí)間集中閱讀發(fā)行信息，發(fā)行人和證券公司要落實(shí)有關(guān)規(guī)定，做好自主定價(jià)、配售工作，投資者應(yīng)認(rèn)真閱讀發(fā)行文件，理性投資。
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