證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍11月29日表示，證監(jiān)會已修訂并發(fā)布《證券公司年度報告內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》。正在對券商設(shè)立審批監(jiān)管政策作統(tǒng)籌研究，將根據(jù)資本市場與證券行業(yè)的發(fā)展需要予以改革完善。此外，正與有關(guān)部門推進制定商業(yè)銀行、保險機構(gòu)參與國債期貨交易的政策，并已取得積極進展。
近日媒體報道了上海基金公司5人被監(jiān)管部門帶走調(diào)查。張曉軍回應(yīng)稱，證監(jiān)會已經(jīng)核實，作為行政執(zhí)法部門，在辦案中并無所謂“帶走”當(dāng)事人的情況。根據(jù)交易所核查發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會對個別基金公司旗下管理的基金與部分賬戶涉嫌利用未公開信息交易的情況進行調(diào)查，目前相關(guān)案件仍在調(diào)查過程中。
此前證監(jiān)會曾表示正在對昌九生化及威華股份相關(guān)問題進行核查。張曉軍透露，證監(jiān)會仍在對相關(guān)問題進行核查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為將依法采取相應(yīng)監(jiān)管措施。
近期，部分上市公司跨界經(jīng)營受到市場關(guān)注。張曉軍稱，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，上市公司依法變更經(jīng)營業(yè)務(wù)范圍屬于自主決策行為，證監(jiān)會對其信息披露行為進行監(jiān)管。如公司股價大幅上漲達到股價異動標(biāo)準(zhǔn)，交易所將督促其及時澄清，督促公司真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地披露信息。
談及開放券商牌照事宜，張曉軍表示，自1998年券商監(jiān)管職責(zé)由央行移交證監(jiān)會以來，除信證分業(yè)、財政轉(zhuǎn)制、風(fēng)險處置、外資參股、業(yè)務(wù)剝離等原因外，證監(jiān)會沒有批設(shè)新的券商。隨著證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的深入推進，證監(jiān)會正在對券商設(shè)立審批監(jiān)管政策作統(tǒng)籌研究，將根據(jù)資本市場與證券行業(yè)的發(fā)展需要予以改革完善。
今年9月五年期國債期貨合約在中金所掛牌交易。目前已有證券公司、基金公司、期貨公司等金融機構(gòu)參與交易。張曉軍透露，證監(jiān)會正會同有關(guān)部門，推進制定商業(yè)銀行、保險機構(gòu)參與國債期貨交易的政策，并已取得積極進展。他表示，金融機構(gòu)的廣泛參與是國債期貨市場流動性充裕的重要保證，隨著利率市場化改革的不斷深入，商業(yè)銀行、保險機構(gòu)利用國債期貨進行風(fēng)險管理的需求日益迫切，這些機構(gòu)的參與將有利于市場流動性的逐步提升。
張曉軍指出，近年融資融券、轉(zhuǎn)融通、股指期貨、證券經(jīng)紀(jì)人等券商新業(yè)務(wù)陸續(xù)推出，資產(chǎn)管理等原有傳統(tǒng)業(yè)務(wù)向多元化、復(fù)雜化快速發(fā)展。為提高券商信披的相關(guān)性、準(zhǔn)確性，證監(jiān)會日前修訂了券商年報內(nèi)容與格式準(zhǔn)則，將于明年1月1日起實施。
準(zhǔn)則修改的主要內(nèi)容為：梳理券商相關(guān)信披規(guī)范，明確公開發(fā)行證券的券商應(yīng)在執(zhí)行本準(zhǔn)則的同時，還需遵守公開發(fā)行證券的公司信披有關(guān)規(guī)定；未公開發(fā)行證券的券商應(yīng)按照準(zhǔn)則要求編制并向證監(jiān)會報送年度報告。
修訂后的準(zhǔn)則特別明確，未公開發(fā)行證券的券商應(yīng)遵從《證券公司監(jiān)督管理條例》，按照準(zhǔn)則中“公開披露信息”章節(jié)要求，編制向社會披露的公司信息，并連同審計報告和不含附注的財務(wù)報表，通過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站向社會公開披露。
準(zhǔn)則明確，券商應(yīng)以合并報表數(shù)據(jù)口徑為基礎(chǔ)編制年度報告，有利于年度報告更充分的反映券商整體經(jīng)營情況和風(fēng)險特征。準(zhǔn)則還以標(biāo)準(zhǔn)化表格的形式統(tǒng)一了券商財務(wù)報表重要項目附注的披露格式；對會計政策的披露提出了原則性規(guī)定，同時對部分重要業(yè)務(wù)會計政策的披露提出具體要求。
證監(jiān)會日前公布上市公司重大資產(chǎn)重組申報材料的數(shù)量和格式要求。張曉軍介紹，證監(jiān)會決定減少上市公司重大資產(chǎn)重組的書面申報材料，從受理到落實重組委意見的四個環(huán)節(jié)僅保留2份書面材料備查和存檔，其他材料報送電子版，以切實減輕并購重組行政許可申請人的負擔(dān)。下一步證監(jiān)會將繼續(xù)研究簡化并購重組行政許可申報材料并及時對外公布。
新加坡交易所日前發(fā)布公告稱已與證監(jiān)會合作為中國企業(yè)搭建直接上市框架，鼓勵中國企業(yè)赴新上市。張曉軍透露，新交所于10月致函證監(jiān)會，希望就我國境內(nèi)企業(yè)赴新加坡直接上市事宜加強合作，并計劃于近期發(fā)布相關(guān)公告，進一步明確我國境內(nèi)企業(yè)到新加坡交易所上市的程序及基本要求。證監(jiān)會復(fù)函表示支持新交所建立我國境內(nèi)企業(yè)赴新直接上市相關(guān)機制與制度安排。
張曉軍表示，證監(jiān)會支持境內(nèi)企業(yè)在符合上市地上市條件的前提下根據(jù)自身發(fā)展需要自主選擇在境外資本市場上市融資。證監(jiān)會愿與包括新交所在內(nèi)的境外交易所、監(jiān)管機構(gòu)就中國境內(nèi)企業(yè)境外直接上市事宜進一步加強合作，為境內(nèi)企業(yè)境外上市融資提供更為便利的條件和制度安排。