光大證券“8.16烏龍指”事件的處罰已然落地，但投資者的維權(quán)之路才剛剛開始。在遭遇了證監(jiān)會(huì)開出的高達(dá)5.23億元之巨的天價(jià)罰單后，這家上市券商在可預(yù)期的范圍內(nèi)即將遭到投資者的索賠狂潮。相關(guān)律師測(cè)算，索賠總金額可能超過150億元。
在11月15日的新聞發(fā)布會(huì)上，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人表示，已經(jīng)正式對(duì)光大證券的行政處罰決定進(jìn)行了送達(dá)。發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)于2013年11月1日對(duì)光大證券異常交易事件涉及違法違規(guī)行為主體及相關(guān)責(zé)任人員作出行政處罰決定。2013年8月18日我會(huì)對(duì)光大證券內(nèi)幕交易行為及梅鍵信息誤導(dǎo)行為立案稽查，8月31日向當(dāng)事人送達(dá)《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書》。證監(jiān)會(huì)在對(duì)當(dāng)事人提出的陳述申辯意見進(jìn)行復(fù)核后，依法做出了相應(yīng)的處理決定。
2013年8月16日11時(shí)05分，光大證券在進(jìn)行ETF申贖套利交易時(shí)，因程序錯(cuò)誤，其所使用的策略交易系統(tǒng)以234億元巨量申購180ETF成份股，實(shí)際成交72.7億元。造成巨量申購和成交的原因可能對(duì)投資者判斷產(chǎn)生重大影響，從而對(duì)滬深300指數(shù)，180ETF、50ETF和股指期貨合約價(jià)格產(chǎn)生重大影響。在公眾投資者尚不知悉市場(chǎng)異動(dòng)真正原因時(shí)，光大證券本應(yīng)戒絕交易，但光大證券在內(nèi)幕信息依法披露前即著手反向交易，且交易數(shù)額巨大，對(duì)市場(chǎng)造成了嚴(yán)重影響。
證監(jiān)會(huì)決定決定：沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307萬元，并處以違法所得5倍的罰款。沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)5.23億元。對(duì)光大證券ETF內(nèi)幕交易、股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明給予警告，并處以60萬元罰款。對(duì)光大證券ETF內(nèi)幕交易、股指期貨內(nèi)幕交易的其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，并分別處以60萬元罰款。同時(shí)，對(duì)徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波采取終身證券市場(chǎng)禁入措施;宣布徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波為期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者。
除此之外，2013年8月16日11時(shí)59分左右，光大證券董事會(huì)秘書梅鍵在與大智慧記者高欣通話時(shí)，否認(rèn)了市場(chǎng)上“光大證券自營(yíng)盤70億元烏龍指”的傳聞。而此時(shí)，梅鍵對(duì)相關(guān)情況并不知悉。隨后，高欣發(fā)布《光大證券就自營(yíng)盤70億烏龍傳聞回應(yīng)：子虛烏有》一文。梅鍵作為光大證券董事會(huì)秘書，在對(duì)具體事實(shí)不知情的情況下，明知對(duì)方為新聞?dòng)浾撸p率地對(duì)未經(jīng)核實(shí)的信息予以否認(rèn)，構(gòu)成信息誤導(dǎo)。證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令梅鍵改正，并處以20萬元罰款。
當(dāng)天晚上，光大證券發(fā)布公告，宣布了“8.16烏龍指”事件中購入股票的處置辦法。公告說，對(duì)于按購入成本計(jì)算共計(jì)53.75億元的股票，年內(nèi)將采用大宗交易市場(chǎng)及競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)單向減持方式進(jìn)行處置，金額不超過30億元，剩余部分以后年度在不影響市場(chǎng)的情況下?lián)駲C(jī)處置;為避免對(duì)市場(chǎng)造成沖擊，通過競(jìng)價(jià)交易市場(chǎng)處置時(shí)，原則上每個(gè)交易日處置金額不超過3億元，單只股票每個(gè)交易日處置數(shù)量(股數(shù))不超過當(dāng)日該只股票總交易量的20%;為利于市場(chǎng)穩(wěn)定，結(jié)合公司信用業(yè)務(wù)發(fā)展需要，公司擬將部分股票用于融資融券和轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)。
在意料之中的是，15日當(dāng)天，光大證券同時(shí)還宣布其非公開發(fā)行股票批復(fù)到期失效。2013年5月16日，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)光大證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)非公開發(fā)行股票的申請(qǐng)。按照上述計(jì)劃，光大證券擬以非公開方式向特定對(duì)象發(fā)行不超過60000萬股的境內(nèi)上市人民幣普通股(A股)股票，募集資金總額不超過80億元人民幣，用于增加公司資本金，補(bǔ)充公司營(yíng)運(yùn)資金，以擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模，提升公司的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和抗風(fēng)險(xiǎn)能力。
光大證券說，在取得上述核準(zhǔn)批復(fù)文件后，公司未能在核準(zhǔn)批復(fù)文件規(guī)定的6個(gè)月有效期內(nèi)(即2013年11月15日前)完成本次非公開發(fā)行股票，因此本次非公開發(fā)行股票的批復(fù)自動(dòng)失效。
行政處罰決定書的下發(fā)和送達(dá)，使得光大證券的此次烏龍事件在監(jiān)管層面“蓋棺定論”，同時(shí)，這也為在這一事件中遭受損失的大量投資者提供了民事索賠訴訟的依據(jù)。實(shí)際上，早在今年9月初，上海、廣州等地已經(jīng)有股民向法院提起索賠訴訟，不過彼時(shí)監(jiān)管部門尚沒有正式作出行政處罰決定，法院缺少立案依據(jù)。目前，這一障礙已經(jīng)不復(fù)存在。
據(jù)了解，2007年最高法院副院長(zhǎng)奚曉明《在全國(guó)民商事審判工作會(huì)議上的講話》相關(guān)文件規(guī)定，“關(guān)于內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)案件的審理問題。修訂后的證券法進(jìn)一步明確規(guī)定了內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)侵權(quán)行為的民事責(zé)任。當(dāng)前，對(duì)于投資人對(duì)侵權(quán)行為人提起的相關(guān)民事訴訟，有關(guān)人民法院應(yīng)當(dāng)參照虛假陳述司法解釋前置程序的規(guī)定來確定案件的受理，并根據(jù)關(guān)于管轄的規(guī)定來確定案件的管轄。審理內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)民事賠償案件是民商事審判一項(xiàng)全新的工作，受理此類案件的法院應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)調(diào)查研究和信息溝通，注意總結(jié)和積累經(jīng)驗(yàn)，最高人民法院也將在廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上制定相關(guān)司法解釋，包括對(duì)適用證券法方面的系統(tǒng)性司法解釋。”
最高人民法院15日發(fā)出通知，就光大證券股份有限公司“8.16”內(nèi)幕交易引發(fā)的民事賠償案件，人民法院是否受理和如何管轄等問題作出明確規(guī)定。通知指出，起訴人以中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)光大證券公司作出的行政處罰決定為依據(jù)，以行政處罰決定確認(rèn)的違法行為侵害其合法權(quán)益、導(dǎo)致其損失為由，采取單獨(dú)訴訟或者共同訴訟方式向人民法院提起民事訴訟的，人民法院應(yīng)當(dāng)受理。通知強(qiáng)調(diào)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》第三十七條的規(guī)定，對(duì)于光大證券公司“8.16”內(nèi)幕交易引發(fā)的民事賠償案件，指定省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在的市、計(jì)劃單列市和經(jīng)濟(jì)特區(qū)中級(jí)人民法院作為一審法院管轄。
上海新望聞達(dá)律師事務(wù)所宋一欣律師稍早之前對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，經(jīng)過他們的測(cè)算，光大證券此次所面臨的索賠金額將高達(dá)150億元。今年9月11日，北京、上海、廣東等地的14名律師11日聯(lián)名發(fā)布呼吁書，要求光大證券及光大集團(tuán)設(shè)立“烏龍指”受害者賠償基金。呼吁書起草人宋一欣表示，從廣義上講，中國(guó)證券市場(chǎng)中，在2013年8月16日下午買賣過證券并存在虧損或推定虧損的投資者，皆可以索賠。呼吁書中測(cè)算，當(dāng)日涉訟成交額為1503.06億元，若其中有10%的金額形成索賠或涉訟，則將達(dá)到驚人的150.30億元索賠和涉訟金額。