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光大證券11月14日發(fā)布公告稱，當(dāng)天該公司收到中國證監(jiān)會《行政處罰決定書》([2013]59號)(以下簡稱《決定書》)，正式宣布了對于這家上市券商在“8·16烏龍指”中賣出ETF和賣空股指期貨拙劣舉動的處罰，罰單金額高達(dá)5.23億元。
《決定書》稱，光大證券2013年8月16日下午將所持股票轉(zhuǎn)換為180ETF和50ETF并賣出的行為和2013年8月16日下午賣出股指期貨空頭合約IF1309、IF1312共計(jì)6240張的行為，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為。徐浩明為直接負(fù)責(zé)的主管人員，楊赤忠、沈詩光、楊劍波為其他直接責(zé)任人員。
證監(jiān)會決定，沒收光大證券ETF內(nèi)幕交易違法所得1307萬元，并處以違法所得5倍的罰款；沒收光大證券股指期貨內(nèi)幕交易違法所得7414萬元，并處以違法所得5倍的罰款。上述兩項(xiàng)罰沒款共計(jì)5.23億元。對光大證券ETF內(nèi)幕交易、股指期貨內(nèi)幕交易直接負(fù)責(zé)的主管人員徐浩明、其他直接責(zé)任人員楊赤忠、沈詩光、楊劍波給予警告，分別處以60萬元罰款，同時，上述四人為終身證券市場禁入者、期貨市場禁止進(jìn)入者。對時任董事會秘書梅鍵的信息誤導(dǎo)行為，責(zé)令改正，并處以20萬元罰款。
三季報(bào)顯示，受到“8·16烏龍指”事件的影響，光大證券損失慘重。光大證券期末總資產(chǎn)為531.34億元，同比減少了8.95%。前三季度營業(yè)收入為29.67億元，同比僅增長4.41%，凈利潤則為5.10億元，同比大幅下滑了46.82%——在19家上市券商當(dāng)中，僅有光大證券凈利潤同比出現(xiàn)了下滑。光大證券預(yù)計(jì)，公司“8·16事件”的負(fù)面影響還在持續(xù)，可能導(dǎo)致2013年度累計(jì)凈利潤為虧損或者與上年相比發(fā)生大幅度下降。
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