平安證券14日接到證監(jiān)會(huì)通知，因在萬(wàn)福生科上市保薦工作中未能勤勉盡責(zé)，公司被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月，同時(shí)罰沒(méi)7665萬(wàn)元收入，該決定從9月24日起生效執(zhí)行。按決定生效日期推算，平安投行將在12月24日恢復(fù)保薦資格。
2011年，由平安證券保薦的萬(wàn)福生科上市，隨后被發(fā)現(xiàn)其財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載，證監(jiān)會(huì)介入立案調(diào)查。
今年5月10日，證監(jiān)會(huì)在新聞通氣會(huì)上宣布，因萬(wàn)福生科虛假陳述事件，擬對(duì)平安證券給予警告，沒(méi)收其萬(wàn)福生科發(fā)行上市項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入2555萬(wàn)元，并處以兩倍的罰款，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格三個(gè)月。會(huì)議同時(shí)宣布了對(duì)其他中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員的處罰決定。這是自有保薦制度以來(lái)，對(duì)中介機(jī)構(gòu)最嚴(yán)厲的處罰。
同日，平安證券宣布出資3億元成立專項(xiàng)基金，先行償付符合條件的投資者因萬(wàn)福生科虛假陳述而遭受的投資損失。經(jīng)過(guò)2個(gè)月運(yùn)作，專項(xiàng)補(bǔ)償基金共為超過(guò)1.27萬(wàn)符合條件的投資者做出了補(bǔ)償，補(bǔ)償金額約1.79億元，占應(yīng)補(bǔ)償總金額逾99.5%。但對(duì)于平安證券而言，證監(jiān)會(huì)暫停其3個(gè)月保薦機(jī)構(gòu)資格從何時(shí)算起一直懸而未決。
10月14日，平安證券接到證監(jiān)會(huì)正式處罰通知，根據(jù)決定生效日期9月24日推算，平安投行將在12月24日恢復(fù)保薦資格。