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10月14日，平安證券接到中國證監(jiān)會通知，因在萬福生科上市保薦工作中未能勤勉盡責(zé)，公司被暫停保薦機(jī)構(gòu)資格3個月，同時罰沒7665萬元收入，該決定從9月24日生效執(zhí)行。這也意味著，平安投行將在12月24日恢復(fù)保薦資格。
平安證券說，早些年投行的主要精力放在最大限度地取得通道收益上，通過對通道資源的爭奪以及不斷提高通道周轉(zhuǎn)率和利用率，來實現(xiàn)價值的最大化。這種擴(kuò)張模式過于簡單粗放，具有較典型的“包工頭”和“生產(chǎn)隊”特征。在此過程中，投行從管理者到從業(yè)人員都出現(xiàn)重數(shù)量、輕質(zhì)量的導(dǎo)向，重視短期實現(xiàn)利益、長期責(zé)任意識淡薄。
在經(jīng)歷了萬福生科事件之后，平安證券開始實施以客戶為中心的、發(fā)揮交易驅(qū)動作用的“客戶經(jīng)理制”，強(qiáng)化集中化管理下的資源協(xié)同與整合，推動投行業(yè)務(wù)模式從“通道制投行”向“交易型投行”轉(zhuǎn)變。
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