中國證監(jiān)會新聞發(fā)言人9月6日在例行新聞發(fā)布會上，通報了博時基金原基金經(jīng)理馬樂“老鼠倉”事件一案的調(diào)查情況以及處理結(jié)果。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，2013年4月，根據(jù)交易所核查發(fā)現(xiàn)的線索，證監(jiān)會對存有“老鼠倉”交易嫌疑的賬戶啟動初步核查。2013年6月，根據(jù)初步核查結(jié)果，證監(jiān)會對原博時精選股票基金經(jīng)理馬樂涉嫌利用未公開信息交易行為，進行正式立案調(diào)查。
經(jīng)核實，馬樂于2006年7月進入博時基金公司工作，歷任研究部研究員、公用事業(yè)與金融地產(chǎn)研究組主管兼研究員、股票投資部投資經(jīng)理，2011年3月9日起任博時精選股票基金經(jīng)理，2013年6月20日正式離職。2011年3月9日至2013年5月30日期間，馬樂涉嫌利用職務便利獲取博時精選基金交易情況的未公開信息，操作3個賬戶，先于或同期于該基金買入或賣出相同股票76只，獲利1883萬元，成交金額累計約10.5億余元。
證監(jiān)會說，經(jīng)核查，發(fā)現(xiàn)博時基金對投資管理人員的相關(guān)管理制度存在缺失與執(zhí)行不嚴的情況，具體包括：投資管理人員出國(境)管理制度缺失，通信管理制度未嚴格執(zhí)行，缺乏對員工本人和直系親屬證券賬戶及證券交易申報情況進行實質(zhì)性審核的機制，考勤出差管理存在漏洞等。此外，公司對旗下基金異常交易行為監(jiān)控存在漏洞，雖建立異常交易反應分析制度，但未對已發(fā)現(xiàn)異常情況采取后續(xù)核查、質(zhì)詢等適當處理措施。
該發(fā)言人表示，鑒于博時基金公司上述內(nèi)控制度不完善，相關(guān)制度不能有效執(zhí)行，原基金經(jīng)理馬樂涉嫌利用未公開信息交易股票，給博時精選股票基金份額持有人造成了較大損失，對行業(yè)形象產(chǎn)生了嚴重負面影響，按照有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會決定對博時基金公司采取責令整改6個月等監(jiān)管措施，在整改期間證監(jiān)會暫停受理和審核該公司所有新產(chǎn)品和新業(yè)務申請。深圳證監(jiān)局將對相關(guān)責任人采取行政監(jiān)管措施。全體基金公司要引以為戒，加強對從業(yè)人員的法制教育和合規(guī)培訓，時刻牢記把基金份額持有人利益放在首位，不斷完善內(nèi)控制度，切實做到恪盡職守，履行誠實信用、謹慎勤勉的受托責任。