梅鍵辭去光大證券董秘職務(wù)
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因“烏龍嘴”被罰20萬
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2013-09-02 作者:吳琳琳 來源:北京青年報(bào)
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“8·16股市事件”光大證券被沒收非法所得8721萬元,并處以5倍罰款,共計(jì)5.2億元。4位相關(guān)決策責(zé)任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波被處以終身證券市場禁入。光大證券董秘梅鍵被責(zé)令改正并處罰款20萬元。 “8·16股市事件”處罰結(jié)果剛出,梅鍵主動(dòng)申請(qǐng)辭去光大證券董秘職務(wù)。昨天,光大證券發(fā)布公告,8月31日,光大證券董事會(huì)收到公司助理總裁楊赤忠、董秘梅鍵的辭職報(bào)告,楊赤忠申請(qǐng)辭去公司助理總裁職務(wù),梅鍵申請(qǐng)辭去公司董秘職務(wù)。在光大證券正式聘任董秘之前,由公司副總裁薛峰代行董事會(huì)秘書職責(zé)。 證監(jiān)會(huì)此前公告,8月16日11時(shí)59分左右,梅鍵在對(duì)事件情況和原因并不了解的情況下,向記者否認(rèn)市場上“光大證券自營盤70億元烏龍指”的傳聞,誤導(dǎo)信息在12時(shí)47分發(fā)布并被各大門戶網(wǎng)站轉(zhuǎn)載。 13時(shí)開始,光大證券因重要事項(xiàng)停牌。經(jīng)過法定的披露程序,當(dāng)日14時(shí)22分,光大證券公告“當(dāng)夭上午公司策略投資部門自營業(yè)務(wù)在使用其獨(dú)立的套利系統(tǒng)時(shí)出現(xiàn)問題”。 證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,事發(fā)時(shí),梅鍵對(duì)市場大幅波動(dòng)的原因并不知情。但作為上市公司履行信息披露義務(wù)的直接負(fù)責(zé)人員,又是證券公司的從業(yè)人員,在尚未立即協(xié)調(diào)公司內(nèi)外依法履行信息 披露義務(wù)的情況下,未做核實(shí)即以個(gè)人猜測對(duì)外發(fā)表言論,并被媒體紛紛轉(zhuǎn)載。梅鍵的言論違反了《證券法》第78條第二款關(guān)于禁止證券公司從業(yè)人員在證券交易活動(dòng)中作出信息誤導(dǎo)的規(guī)定。為此,證監(jiān)會(huì)對(duì)梅鍵責(zé)令改正并處以罰款20萬元。 梅鍵此前在光大證券的媒體見面會(huì)上曾做過解釋,16日上午他沒有看行情,中午吃飯和同事交流才知道市場波動(dòng)很大,此時(shí)有—位記者來電,并以朋友身份交流,說到光大證券“烏龍指”敲錯(cuò)鍵盤。梅鍵在對(duì)話過程中,以為不是正式采訪或需要公司回應(yīng),而是和記者探討事件的可能性,所以在不知情的情況下,作出了個(gè)人判斷。 公開資料顯示,梅鍵曾多次被評(píng)為“上市公司優(yōu)秀董秘”、“金牌董秘”。梅鍵在此次事件中的表現(xiàn)值得同行們深思,—名上市公司董秘在非工作時(shí)間面對(duì)熟人詢問公司情況時(shí),不應(yīng)該忘掉自己的“身份”,如何把握好這個(gè)尺度,這是每個(gè)董秘應(yīng)該思考的問題。
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