證監(jiān)會新聞發(fā)言人30日說,證監(jiān)會認定光大證券異常交易構成內幕交易、信息誤導、違法證券公司內控管理規(guī)定等多項違法違規(guī)行為。
證監(jiān)會將此事件被定性為內幕交易,對相關四位相關決策責任人徐浩明、楊赤忠、沈詩光、楊劍波處以終身證券市場禁入,并沒收光大證券非法所得8721萬元,并處以5倍罰款,共計5億2千3百28萬。
將停止光大證券從事證券自營業(yè)務(固定收益業(yè)務除外),暫停審批其新業(yè)務,責令光大證券整改并處分有關責任人員,整改無期限。
對徐浩明,楊赤忠,沈詩光,楊劍波分別予以警告,罰款60萬元并采取終身的證券市場禁入措施,并宣布為期貨市場禁止進入者。對董秘梅鍵責令改正并處罰款20萬元。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人披露的調查情況顯示,光大證券在8月16日公開披露錯單前,轉化賣出ETF、賣空股指期貨共獲利7414萬元,披露后,繼續(xù)賣空避險、獲利1307萬元,獲利共計8721萬元。投資者因光大證券內幕交易形成的損失,可以依法提起民事訴訟索賠。
證監(jiān)會發(fā)言人介紹,光大證券策略交易投資部門未納入公司風控系統(tǒng),該交易系統(tǒng)自7月29日上線運行后到事發(fā)運行僅15個交易日,其系統(tǒng)的訂單重下功能從未被實盤測試過,當日該重下功能直接造成了錯單事件。
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