上半年衍生金融工具投資收益為3.35億元
截至6月末，光大證券持有交易性股票資產(chǎn)10.5億元，僅為“8·16事件”中其買入股票金額的14.5%。公司因“8·16事件”及“天豐節(jié)能項目”接受中國證監(jiān)會立案調(diào)查的事項，可能對公司經(jīng)營及業(yè)績造成重大影響
光大證券8月22日發(fā)布半年報，其自營規(guī)模及上半年收入引人關(guān)注。數(shù)據(jù)顯示，截至6月末光大證券持有交易性股票資產(chǎn)10.5億元，僅為“8·16事件”中其買入股票金額的14.5%。
半年報顯示，光大證券上半年實現(xiàn)凈利潤8.1億元，較去年同期的8.29億元減少2.22%。期末凈資產(chǎn)221.4億元，期內(nèi)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率3.59%，較去年同期減少0.16個百分點。
在市場最為關(guān)注的自營業(yè)務(wù)情況中，光大證券披露，其在上半年繼續(xù)推進(jìn)投資業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型，方向性權(quán)益類投資規(guī)模適當(dāng)壓縮。報告期內(nèi)，公司投資業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入3.16億元，其中固定收益類投資實現(xiàn)收入1.3億元。
財報附注中的信息顯示，6月末光大證券持有交易性金融資產(chǎn)公允價值103.89億元，其中債券占70.3億元，股票現(xiàn)貨10.5億元。這一數(shù)字與8月16日光大證券開出的234億元買單、72億元成交兩相對比，不難體味當(dāng)時的驚心動魄。
進(jìn)一步的數(shù)據(jù)則顯示，上半年光大證券投資收入主要通過使用衍生工具對沖獲利。報表顯示，上半年光大證券母公司處置交易性金融資產(chǎn)，包括股票、債券、基金等，賬面虧損1.68億元，而衍生金融工具的投資收益則為3.35億元。此外，其期內(nèi)持有交易性金融資產(chǎn)期間取得的投資收益為2.5億元，這主要是其持有金融資產(chǎn)在期內(nèi)實現(xiàn)的股息、利息等。
針對自營外各項業(yè)務(wù)運營情況，光大證券披露，在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，光大證券上半年股票基金交易量市場份額占市場總額的3.18%，同比上升0.14個百分點；凈傭金率0.762％。，同比增長10%。
投行業(yè)務(wù)方面，光大證券上半年累計完成股票及債券承銷金額370億元，同比增長六成，股票融資完成4個再融資項目。債券融資完成5個公司債、1個企業(yè)債、5個中小企業(yè)私募債項目。截至報告期末，公司投行業(yè)務(wù)在會審核IPO家數(shù)18個，過會待發(fā)行IPO家數(shù)4個，待發(fā)行債券融資項目3個。報告期內(nèi)，公司投行業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入1.6億元，同比增長106.16%。
資管業(yè)務(wù)方面，光大證券資管子公司上半年完成發(fā)行17支集合理財產(chǎn)品，合計募集資金66億元，新增定向資產(chǎn)管理計劃646億元。期內(nèi)，公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實現(xiàn)收入8168萬元，同比增加45.6%。
光大證券同時在半年報中提示，公司因“8·16事件”及“天豐節(jié)能項目”接受中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查的事項，可能對公司經(jīng)營及業(yè)績造成重大影響。
對于三季報業(yè)績，光大證券在半年報中做了預(yù)測。公司稱，“8·16事件”交易的當(dāng)日盯市損失約為1.94億元，對于上述交易，公司將從保持市場穩(wěn)定、保護(hù)投資者利益出發(fā)進(jìn)行平穩(wěn)處置。因處置過程中的市場變化及公司可能面臨的監(jiān)管處罰等均存在較大不確定性，該事件對公司造成的最終損失以及對公司財務(wù)狀況的影響尚無法確定。此外，公司為加強流動性管理，改善資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，擬加大對存量證券類資產(chǎn)的處置力度（包括交易性金融資產(chǎn)和可供出售金融資產(chǎn)），以上處置不會對公司的凈資產(chǎn)造成影響，會加強公司流動性并增加凈資本，但同時可能導(dǎo)致今年前三季的累計凈利潤為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度下降。