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        法律專家稱光大證券涉嫌操縱市場(chǎng) 建議設(shè)立賠償基金
        2013-08-19   作者:白金坤  來源:和訊網(wǎng)
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        【字號(hào)

            “8.16光大證券烏龍指”事件將光大證券推向了輿論的風(fēng)口浪尖。如何給光大證券的交易行為進(jìn)行法律定性,遭受損失的投資者該如何啟動(dòng)賠償程序,更成為該事件后續(xù)的重點(diǎn)問題。和訊網(wǎng)連線的數(shù)名法律專家認(rèn)為,光大證券有可能構(gòu)成操縱市場(chǎng),可以設(shè)定賠償基金給予受損投資者賠償。

          中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日下午公布初步調(diào)查結(jié)果,稱光大證券16日自營(yíng)大額買賣是系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷所致,尚未發(fā)現(xiàn)存在人為操作差錯(cuò)。但光大證券該項(xiàng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制存在明顯缺陷,信息系統(tǒng)管理問題較多,決定對(duì)其正式立案調(diào)查。

          但此公告卻引起了更多的爭(zhēng)議。光大證券是否涉嫌內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng),投資者的損失該如何進(jìn)行賠償,成了投資者最為關(guān)心的問題。

          中國(guó)大學(xué)商法研究所所長(zhǎng)劉俊海告訴和訊網(wǎng),“究竟是操縱市場(chǎng)還是內(nèi)幕交易,現(xiàn)在還不好界定,仍需要證監(jiān)會(huì)和上海交易所做出相應(yīng)的調(diào)查并予以公告”。

          劉俊海認(rèn)為此次烏龍事件人禍因素?fù)?jù)多,如何進(jìn)行善后處理,他提出了三點(diǎn)建議:

          首先,光大證券應(yīng)該配合交易所開展真實(shí)客觀的調(diào)查活動(dòng),“把調(diào)查的過程和結(jié)論一起公開,不要只公開結(jié)論,必要時(shí)候可以召開聽證會(huì)”。

          其次,現(xiàn)貨交易和股指交易應(yīng)該形成聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制,建議證監(jiān)會(huì)盡快出臺(tái)部門規(guī)章,將跨市場(chǎng)的監(jiān)管機(jī)制建立起來。

          最后,證券市場(chǎng)要吸取教訓(xùn),建立“一心二維三品合一”,“一心”即對(duì)投資者的感恩之心,“二維”即盈利化思維和社會(huì)責(zé)任思維,“三品合一”即證券產(chǎn)品、企業(yè)產(chǎn)品、人品合一。

          盈科律師事務(wù)所高級(jí)合伙人臧小麗認(rèn)為,從公開披露的信息來看,光大證券烏龍指涉嫌四項(xiàng)項(xiàng)法律問題,即內(nèi)幕交易、虛假陳述、操縱市場(chǎng)、挪用客戶保證金,不過這需要和證監(jiān)會(huì)的最終調(diào)查結(jié)果結(jié)合來看。

          臧小麗個(gè)人認(rèn)為,光大證券最有可能涉嫌的問題是操縱市場(chǎng),“如果說光大證券在上午的買入股票是烏龍指,不是自己真實(shí)主觀買入,但是下午買入大量的股指空單則是自己的真實(shí)意思,由于光大證券的持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)是絕對(duì)的,必然會(huì)造成股價(jià)的下跌”。

          關(guān)于投資者所關(guān)心的投資者賠償問題,臧小麗透露已經(jīng)有很多的投資者打過電話向她咨詢,但是目前的法律制度下,由于內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)的民事賠償在法律上只是原則性的規(guī)定,缺少具體操作細(xì)節(jié),只有虛假陳述有最高院的司法解釋,具有可操作性。

          “因此投資者想通過民事賠償來挽回自己的損失,恐非易事”,不過臧小麗也認(rèn)為,如果通過此事件加快相關(guān)的證券民事賠償制度的出臺(tái),也是將壞事變成好事。

          最后,臧小麗建議,此事件的處理可以平安證券設(shè)立賠償基金的方式賠償投資者的損失。

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