證券期貨投資者保護(hù)專項(xiàng)規(guī)章完成初稿 擬把投資者保護(hù)納入日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查工作當(dāng)中
證券期貨投資者保護(hù)的力度正日益加碼。
上海證券報記者日前了解到，有關(guān)部門近期針對證券期貨投資者保護(hù)情況進(jìn)行了摸底調(diào)研，并依據(jù)調(diào)研情況，在參考境外市場經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，初擬了關(guān)于投資者保護(hù)制度體系建設(shè)的意見。其中，針對投資者保護(hù)制定的專項(xiàng)規(guī)章《證券期貨投資者保護(hù)管理暫行辦法》已完成初稿。
據(jù)了解，此次監(jiān)管部門針對投資者保護(hù)狀況的摸底調(diào)研覆蓋了上市公司、證券公司、基金公司、期貨公司等主要市場主體。在未來投資者保護(hù)制度的設(shè)計上，也將著力強(qiáng)化證券期貨市場各方主體對投資者教育和保護(hù)的責(zé)任和義務(wù)，將投資者保護(hù)的關(guān)口前移，使市場主體成為保護(hù)投資者的第一道屏障。
與此同時，監(jiān)管部門考慮將投資者保護(hù)納入日常監(jiān)管和現(xiàn)場檢查工作當(dāng)中，強(qiáng)化監(jiān)管部門對市場主體的監(jiān)督檢查職能。目前，證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)投資者保護(hù)工作有關(guān)評價實(shí)施細(xì)則已經(jīng)實(shí)施，會管機(jī)構(gòu)投資者保護(hù)工作的評價辦法已完成初稿，證券期貨市場經(jīng)營主體投資者保護(hù)工作有關(guān)檢查辦法也已經(jīng)完成了總體框架。
不久前，證監(jiān)會新聞發(fā)言人在例行發(fā)布會上透露，制定投資者尤其是中小投資者權(quán)益保護(hù)專門政策是證監(jiān)會近期的重點(diǎn)工作之一。下一步，擬結(jié)合我國資本市場及投資者的實(shí)際情況，出臺專項(xiàng)法規(guī)保護(hù)投資者權(quán)益。
目前，我國專項(xiàng)投資者保護(hù)立法尚屬空白，現(xiàn)行證券法對投資者保護(hù)的規(guī)定較為原則。
法律專家表示，加大證券期貨投資者保護(hù)，除制定出臺部門規(guī)章外，還應(yīng)在上位法中予以明確和體現(xiàn)。按照現(xiàn)行證券法，“保護(hù)投資者權(quán)益”并未列入證監(jiān)會法定監(jiān)管職責(zé)。在推動修訂證券法過程中，應(yīng)考慮將保護(hù)投資者權(quán)益加入證券監(jiān)管部門的法定監(jiān)管職責(zé)，并建議在證券法中增設(shè)“投資者保護(hù)”專章。