一棟位于蘭州市CBD價(jià)值超過(guò)20億元的商業(yè)地產(chǎn)，一場(chǎng)關(guān)于這片商業(yè)地產(chǎn)控制權(quán)的爭(zhēng)奪，兩個(gè)浙江商人之間的恩怨，高達(dá)3億元涉及數(shù)百人的巨額集資，讓這宗發(fā)生在甘肅蘭州的“非典型”集資案件顯得撲朔迷離。
蘭州3億元集資案發(fā)酵
7月23日至29日，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者來(lái)到蘭州實(shí)地調(diào)查。在位于蘭州市CBD的城關(guān)區(qū)東崗東路上，記者看到這個(gè)名為“蘭州軍區(qū)五里鋪干休所改造項(xiàng)目”的工程，其中兩棟配套樓、一個(gè)地下停車(chē)場(chǎng)和一棟商業(yè)地產(chǎn)(蘭州創(chuàng)意國(guó)際商貿(mào)城，建筑面積超過(guò)10萬(wàn)平方米)已經(jīng)封頂。然而，圍繞這棟價(jià)值超過(guò)20億元的商業(yè)地產(chǎn)所有權(quán)的爭(zhēng)奪，以及背后所涉及的高達(dá)3億元社會(huì)集資可能引發(fā)的糾紛，遠(yuǎn)沒(méi)到落幕的時(shí)候。
2005年12月，包括朱國(guó)堯、葉成岳在內(nèi)的6名浙江商人成立了甘肅永瑞房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)永瑞公司)，朱國(guó)堯?yàn)榈谝淮蠊蓶|并擔(dān)任法人代表，葉成岳擔(dān)任總經(jīng)理一職。公司成立后，同蘭州軍區(qū)五里鋪干休所簽訂《合作建房合同》，由永瑞公司承擔(dān)干休所改造項(xiàng)目，項(xiàng)目主要包括三棟樓，其中兩棟為配套建設(shè)，歸干休所所有；另一棟則為商業(yè)地產(chǎn)，歸永瑞公司所有。
7月28日，干休所改造項(xiàng)目施工方浙江中業(yè)建設(shè)集團(tuán)有限公司現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人告訴《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者，2011年7月7日蘭州創(chuàng)意國(guó)際商貿(mào)城舉行開(kāi)工典禮，經(jīng)過(guò)前期拆除工作之后，項(xiàng)目正式進(jìn)行建設(shè)是在2012年3月份，期間由于受到干擾曾一度停工。目前，該項(xiàng)目已經(jīng)封頂，總造價(jià)6億元左右。根據(jù)國(guó)家規(guī)定，商品房預(yù)售實(shí)行許可證制度，開(kāi)發(fā)經(jīng)營(yíng)企業(yè)進(jìn)行商品房預(yù)售，應(yīng)當(dāng)向房地產(chǎn)管理部門(mén)辦理預(yù)售登記，取得商品房預(yù)售許可證。永瑞公司一位副總向記者證實(shí)，截至目前，該項(xiàng)目尚未取得預(yù)售許可證。
盡管尚未取得預(yù)售許可證，但在當(dāng)?shù)夭簧偕倘搜壑校@棟位于蘭州CBD地區(qū)、建筑面積超過(guò)10萬(wàn)平方米的商業(yè)地產(chǎn)早已“有所屬”。早在2010年12月份，在整個(gè)項(xiàng)目尚未開(kāi)工時(shí)，該項(xiàng)目就“詭異”地由另一位浙江商人林賢通進(jìn)行了招商。記者獲得一份《項(xiàng)目委托招商合同》，在這份落款時(shí)間為2011年3月1日、由時(shí)任永瑞公司總經(jīng)理葉成岳簽署的合同上，甲方(永瑞公司)委托乙方(林賢通)全權(quán)負(fù)責(zé)蘭州軍區(qū)五里鋪干休所項(xiàng)目商鋪出租的招商工作，乙方的招商方式為“在東部商圈內(nèi)開(kāi)發(fā)、鎖定潛在商戶(hù)”。但朱國(guó)堯以及位于天水中路的永瑞公司多名高管向《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，這份協(xié)議是在公司完全不知情的情況下簽訂的，到了2011年4月，公司才發(fā)現(xiàn)有關(guān)情況，認(rèn)為葉成岳當(dāng)時(shí)并非公司法人代表，無(wú)權(quán)進(jìn)行此項(xiàng)授權(quán)。
記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，早在2010年12月，這項(xiàng)“招商”就已經(jīng)進(jìn)行。曾參與“招商”的一位當(dāng)事人回憶稱(chēng)，2010年12月，在蘭州市昌隆賓館，林賢通等人進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)數(shù)天的招商，并向數(shù)百人收取了“誠(chéng)意保證金”，而這個(gè)“誠(chéng)意保證金”就是項(xiàng)目建成后獲取相應(yīng)商鋪的憑證。記者獲得的數(shù)份收據(jù)顯示，交款單位一欄寫(xiě)著交款人姓名以及身份證號(hào)，收款事由為“誠(chéng)意金”，在右下角則蓋著“林賢通印”。
在獲悉此事之后，永瑞公司向甘肅省公安廳舉報(bào)。甘肅省公安廳的一位知情人士對(duì)記者表示，此案由甘肅省公安廳進(jìn)行了偵查，并在2012年2月移交給蘭州市公安局，由蘭州市公安局成立專(zhuān)案組進(jìn)行處理。該人士表示，該案中交納“誠(chéng)意保證金”的有數(shù)百人，涉及總金額3億元左右。朱國(guó)堯則表示，據(jù)其了解有500多人參與了此次集資。記者隨后向蘭州市公安局求證，其答復(fù)稱(chēng)“關(guān)于甘肅永瑞房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)公司民間集資案件已經(jīng)進(jìn)行初查尚未立案”。
7月27日，記者電話(huà)聯(lián)系當(dāng)事人葉成岳，對(duì)這一集資案進(jìn)行求證，葉成岳稱(chēng)周末休息，下周一再聯(lián)系。7月29日(周一)，記者再次電話(huà)聯(lián)系，葉成岳稱(chēng)工作忙沒(méi)有時(shí)間接受采訪(fǎng)。在記者多次聯(lián)系采訪(fǎng)期間，葉成岳只是在7月27日短信中回復(fù)稱(chēng)“‘誠(chéng)意金’一事純屬朱國(guó)堯誣告，具體案情請(qǐng)找公安部門(mén)了解”。
也就是說(shuō)，在經(jīng)歷了近一年半的時(shí)間后，這起涉案人數(shù)眾多、金額巨大的民間集資案件仍未立案。對(duì)于參與此次集資的數(shù)百人來(lái)說(shuō)，能否獲得當(dāng)初集資方承諾的商鋪仍然是一個(gè)未知數(shù)。
北京圣運(yùn)律師事務(wù)所主任律師王優(yōu)銀對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，僅從法律角度來(lái)看，目前在我國(guó)的商品房銷(xiāo)售中，即使是支付定金的銷(xiāo)售行為，也必須是在獲得預(yù)售許可證之后，否則將會(huì)面臨行政處罰。
去向不明的集資款項(xiàng)
朱國(guó)堯一方向《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者提供的一份的審計(jì)報(bào)告顯示，在甘肅永瑞房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司的資金來(lái)源一項(xiàng)上，從2006年到2013年，包括朱國(guó)堯、葉成岳等在內(nèi)的5名股東(原先6名股東中的一位2006年已經(jīng)退出)共計(jì)向公司投入資金58979萬(wàn)元，其中來(lái)自朱國(guó)堯的有16筆共計(jì)51652萬(wàn)元，來(lái)自其他3名股東陳良同、陳建忠和陳松漢的資金則分別為2364萬(wàn)元、2455萬(wàn)元和2549萬(wàn)元；葉成岳則在期間產(chǎn)生了兩筆借款，分別為21萬(wàn)元和20萬(wàn)元，即投入資金總計(jì)-41萬(wàn)元。蘭州軍區(qū)五里鋪干休所的一位工程師以及該項(xiàng)目施工方浙江中業(yè)建設(shè)集團(tuán)有限公司現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人也向記者證實(shí)，在該項(xiàng)目中，葉成岳并沒(méi)有進(jìn)行過(guò)投入。
也就是說(shuō)，2010年末以“誠(chéng)意金”形式進(jìn)行的3億元的集資款項(xiàng)，并沒(méi)有實(shí)際投入到該項(xiàng)目的建設(shè)中去。那么，這些集資去向如何呢？朱國(guó)堯一方提供的材料稱(chēng)，2012年3月，葉成岳同公司的兩位股東秘密簽署了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易流程確認(rèn)書(shū)》，葉成岳以此前的3億元集資款項(xiàng)，向兩人支付了約1.5億元獲得兩人名下的股權(quán)，葉成岳徹底掌控了永瑞公司的股權(quán)。7月27日至29日期間，記者試圖就此事向葉成岳當(dāng)面進(jìn)行求證，對(duì)方?jīng)]有接受采訪(fǎng)。8月5日，記者再度就此事通過(guò)短信向葉成岳進(jìn)行求證，截至發(fā)稿，仍未收到回復(fù)。8月6日，記者再度與葉成岳聯(lián)系，希望以公函形式進(jìn)行求證，對(duì)方則拒絕提供傳真號(hào)碼。
而在這宗數(shù)額龐大的民間集資案件背后，則是兩個(gè)浙江商人反目成仇的故事。朱國(guó)堯彼時(shí)為永瑞公司第一大股東，并長(zhǎng)期擔(dān)任法人代表，葉成岳則為公司總經(jīng)理。同為浙江老鄉(xiāng)，在公司成立之初雙方并無(wú)矛盾，但一紙股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議以及背后潛藏的巨大利益，卻將雙方徹底推到了對(duì)立面。
2011年10月12日，為了干休所改造項(xiàng)目融資便利，朱國(guó)堯與葉成岳簽訂了一份股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，朱國(guó)堯?qū)⑵涑钟械挠廊鸸?5.5%股權(quán)以255萬(wàn)元的價(jià)格轉(zhuǎn)讓給葉成岳。然而，就在簽署協(xié)議之后，令朱國(guó)堯始料不及的是，葉成岳立即向蘭州市工商局提起法人代表變更的申請(qǐng)，準(zhǔn)備徹底獲得永瑞公司控制權(quán)。10月25日，朱國(guó)堯及其他4名股東召開(kāi)股東緊急會(huì)議，宣布撤銷(xiāo)10月15日的股東會(huì)決議，并宣布收回送報(bào)蘭州市工商局有關(guān)股權(quán)變更的材料，但葉成岳拒絕在這份文件上簽字。至此，雙方關(guān)系宣告徹底破裂。
針對(duì)集資款項(xiàng)的用途，王優(yōu)銀律師則表示，如果將支付的定金挪作他用，沒(méi)有投入到相關(guān)項(xiàng)目，有可能構(gòu)成非法集資或者集資詐騙。
兩個(gè)“永瑞公司”繼續(xù)對(duì)峙
朱國(guó)堯和葉成岳之間的股權(quán)糾紛，不僅給參與集資的人員最終能否獲得承諾中的商鋪打了一個(gè)大大的問(wèn)號(hào)，也把甘肅、蘭州兩級(jí)工商行政管理部門(mén)搞得焦頭爛額。
在葉成岳申請(qǐng)法人代表變更后，蘭州市便出現(xiàn)了兩個(gè)“永瑞公司”，并都宣稱(chēng)自己合法。而在凍結(jié)了股權(quán)變更很長(zhǎng)一段時(shí)間后，由于雙方存在的股權(quán)糾紛，2011年10月，蘭州市城關(guān)區(qū)人民法院向工商局發(fā)出凍結(jié)股權(quán)變更的協(xié)執(zhí)；10月27日，蘭州市工商局據(jù)此駁回葉成岳的變更法人代表申請(qǐng)。2012年9月，甘肅省工商局終于下達(dá)了行政復(fù)議決定書(shū)，要求“蘭州市工商行政管理局收到行政復(fù)議決定書(shū)7日內(nèi)重新作出決定”。由于在領(lǐng)取該文件的過(guò)程中同甘肅省工商局工作人員發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)，2013年4月9日，朱國(guó)堯被起訴涉嫌搶奪公文罪。2013年7月19日，蘭州市工商局下發(fā)《關(guān)于恢復(fù)甘肅永瑞房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司法定代表人變更登記審核通知書(shū)》，通知書(shū)稱(chēng)，因朱國(guó)堯涉嫌搶奪公文被取保候?qū)彛霈F(xiàn)了繼續(xù)擔(dān)任法定代表人的法定禁止情形。
針對(duì)永瑞公司股權(quán)糾紛仍然存在的情況下啟動(dòng)法定代表人變更程序，《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者前往蘭州市工商局了解情況。蘭州市工商局辦公室一位王姓主任稱(chēng)，將依法行政、嚴(yán)格程序、穩(wěn)妥處理，并表示該案已經(jīng)由蘭州市工商局專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)分局辦理。記者隨后前往蘭州市工商局專(zhuān)業(yè)市場(chǎng)分局，該分局局長(zhǎng)謝志強(qiáng)對(duì)記者表示，目前該案尚未有結(jié)果，不能接受采訪(fǎng)。7月29日，蘭州市工商局向記者提供的書(shū)面回復(fù)稱(chēng)，7月26日該局已經(jīng)依法審查了永瑞公司2012年9月20日提交的申請(qǐng)變更公司法定代表人的變更登記申請(qǐng)，申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式，且擬任法定代表人無(wú)法律禁止情形，故決定準(zhǔn)予變更登記。
盡管工商行政管理機(jī)關(guān)已完成永瑞公司法定代表人的變更登記，但圍繞“蘭州創(chuàng)意國(guó)際商貿(mào)城”的爭(zhēng)奪遠(yuǎn)沒(méi)有終結(jié)的跡象。在蘭州，兩個(gè)永瑞公司，一個(gè)位于天水中路，一個(gè)位于東崗東路，仍在遙遙對(duì)峙。