證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人19日就市場(chǎng)熱點(diǎn)問題回答了記者提問。發(fā)言人表示，自2010年著手研究并于2013年納入年度立法計(jì)劃以來，目前創(chuàng)業(yè)板再融資規(guī)則已完成前期論證工作，主要條款已基本形成，待履行相關(guān)立法程序后擇機(jī)發(fā)布。
發(fā)言人表示，近期，國(guó)信、平安等保薦機(jī)構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)行為被立案、處罰。出于審慎監(jiān)管的考慮，證監(jiān)會(huì)已要求上述機(jī)構(gòu)對(duì)已領(lǐng)取批文的項(xiàng)目暫停安排后續(xù)發(fā)行進(jìn)程，但并未撤銷相關(guān)行政許可。
券商專項(xiàng)檢查工作基本結(jié)束
發(fā)言人表示，對(duì)于IPO在審企業(yè)補(bǔ)充中期財(cái)務(wù)報(bào)告的，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)不必更新已出具的自查報(bào)告，但應(yīng)比照2013年3月31日之后新申報(bào)IPO的企業(yè)，按照相關(guān)要求作好中期財(cái)務(wù)報(bào)告的補(bǔ)充工作。
對(duì)于券商現(xiàn)場(chǎng)檢查的進(jìn)度和情況，發(fā)言人介紹，上半年，證監(jiān)會(huì)按照2013年度證券公司現(xiàn)場(chǎng)檢查工作計(jì)劃，對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理4個(gè)方面進(jìn)行專項(xiàng)檢查。目前，專項(xiàng)檢查工作基本結(jié)束。從檢查的情況看，各證券公司基本能夠按照法律法規(guī)的要求開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債券業(yè)務(wù)，建立和實(shí)施合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理制度。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總體運(yùn)作規(guī)范，運(yùn)行基本正常，風(fēng)險(xiǎn)基本可控，但也有部分公司存在業(yè)務(wù)操作不夠規(guī)范、內(nèi)部管理需要加強(qiáng)等問題。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，有關(guān)證監(jiān)局已督促公司進(jìn)行整改，對(duì)其中存在集合計(jì)劃投資超范圍等違法違規(guī)問題的公司依法采取了行政監(jiān)管措施。他表示，柜臺(tái)業(yè)務(wù)目前處于起步階段，業(yè)務(wù)規(guī)模較小，本次未作為重點(diǎn)進(jìn)行檢查。
對(duì)于鮑崇民等人利用上市公司重組動(dòng)用3000余萬元進(jìn)行內(nèi)幕交易案，發(fā)言人稱，證監(jiān)會(huì)一直在積極協(xié)調(diào)有關(guān)各方，特別是司法機(jī)關(guān)加大對(duì)證券期貨違法犯罪行為的打擊力度，構(gòu)建更為良好的執(zhí)法環(huán)境，形成執(zhí)法合力。同時(shí)，也歡迎廣大媒體進(jìn)行監(jiān)督，形成打擊證券期貨違法犯罪行為的積極輿論氛圍。
發(fā)言人介紹，2012年9月下旬，上海證監(jiān)局基金處在對(duì)華寶興業(yè)基金管理有限公司日常檢查中，發(fā)現(xiàn)公司管理的新興產(chǎn)業(yè)基金及相關(guān)人員存在內(nèi)幕交易嫌疑。2013年5月28日，證監(jiān)會(huì)予以立案稽查。目前，該案正在調(diào)查過程中。
正在對(duì)萬科“B轉(zhuǎn)H”進(jìn)行審核
發(fā)言人介紹，自2012年12月19日中集集團(tuán)成功實(shí)現(xiàn)B股在港交所掛牌上市后，萬科企業(yè)股份有限公司等B股公司向證監(jiān)會(huì)提交了將其B股轉(zhuǎn)至港交所上市的申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)正在按照有關(guān)規(guī)定（包括國(guó)務(wù)院關(guān)于房地產(chǎn)企業(yè)上市融資宏觀調(diào)控政策規(guī)定）及相關(guān)程序進(jìn)行審核。此外，其余B股公司均可自主決策，選擇將其B股轉(zhuǎn)至港交所上市，在研究形成上市方案基礎(chǔ)上向我會(huì)提出申請(qǐng)。證監(jiān)會(huì)將依法做好相應(yīng)的服務(wù)工作，為促進(jìn)相關(guān)企業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展提供金融支持。
發(fā)言人表示，證監(jiān)會(huì)將密切關(guān)注和研究證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)開展業(yè)務(wù)的情況，適時(shí)總結(jié)相關(guān)做法，支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)利用互聯(lián)網(wǎng)為投資者提供更好、更便捷的服務(wù)，同時(shí)規(guī)范其行為，督促落實(shí)適當(dāng)性管理要求，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
此外，發(fā)言人表示，有關(guān)房地產(chǎn)上市公司融資、新股發(fā)行制度改革和IPO重啟的口徑在最近幾周的新聞發(fā)布會(huì)上已作明確答復(fù)，目前沒有新的變化。