證監(jiān)會(huì)19日召開新聞發(fā)布會(huì)，新聞發(fā)言人通報(bào)了顧某涉嫌內(nèi)幕交易案和周某、萬某涉嫌內(nèi)幕交易案移送公安機(jī)關(guān)的情況，還通報(bào)了對(duì)四海股份采取行政監(jiān)管措施的情況，以及被立案的部分上市公司及中介機(jī)構(gòu)的調(diào)查進(jìn)程情況。發(fā)言人表示，對(duì)于利用上市公司內(nèi)幕信息牟取不正當(dāng)利益的違法行為，證監(jiān)會(huì)將秉承“零容忍”的態(tài)度，一如既往嚴(yán)厲打擊，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易違法行為，必將嚴(yán)肅查處，涉及內(nèi)幕交易犯罪的，將依法移送公安機(jī)關(guān)進(jìn)行刑事追責(zé)。
通報(bào)兩起內(nèi)幕交易案件情況
該發(fā)言人介紹，經(jīng)查，知悉相關(guān)內(nèi)幕信息的姚記撲克時(shí)任董事、董事會(huì)秘書姚某的前夫顧某，從2012年1月開始使用“王某某”證券賬戶大量交易“姚記撲克”股票，截至2012年2月29日停牌，累計(jì)買入21.3萬股，買入金額共計(jì)367萬余元。姚記撲克復(fù)牌后，“王某某”證券賬戶陸續(xù)賣出姚記撲克，并于同年3月27日清倉完畢，共獲利39萬余元。同期，顧某建議邱某買入姚記撲克，2012年2月20日至2月29日停牌前，邱某使用“張某”等11個(gè)證券賬戶大量買入姚記撲克，累計(jì)達(dá)233.9萬股，買入金額4974萬余元，獲利173萬余元。發(fā)言人表示，2012年11月，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)處理。目前，該案已由檢察院依法向法院提起公訴。
此外，發(fā)言人介紹，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，周某、萬某與華昌達(dá)董事長(zhǎng)顏某多次聯(lián)系，來往密切，從顏某處知悉相關(guān)內(nèi)幕信息。周某利用本人及其丈夫李某的股票賬戶共計(jì)動(dòng)用資金806萬元買入華昌達(dá)股票，持有買入品種單一，明顯違反交易習(xí)慣。萬某利用本人證券賬戶自2012年3月19日起陸續(xù)大量買入華昌達(dá)股票，至2012年5月9日，買入金額累計(jì)為205余萬元，且違反交易習(xí)慣、買入品種單一，其中145萬元是萬某在敏感期內(nèi)從顏某處借來。周某于2012年7月11日、7月12日將本人及李某賬戶上的華昌達(dá)股票全部賣出，共計(jì)盈利33萬余元。萬某于2012年5月7日、7月12日將華昌達(dá)股票全部賣出，獲利約19萬元。
發(fā)言人表示，2012年7月，證監(jiān)會(huì)對(duì)周某、萬某涉嫌內(nèi)幕交易行為立案調(diào)查。同月，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)。目前，該案已偵查終結(jié)并移送檢察院審查起訴。
已對(duì)四海股份等采取行政監(jiān)管措施
發(fā)言人介紹，內(nèi)蒙古四海科技股份有限公司于1996年10月在深交所上市。2009年5月，浙江眾禾投資有限公司通過受讓四海股份15.54%的股權(quán)，成為公司的控股股東，浙江眾禾控股股東濮某某成為四海股份的實(shí)際控制人。2013年5月，浙江眾禾將其持有的四海股份12.43%的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給合慧偉業(yè)商貿(mào)（北京）有限公司。合慧偉業(yè)成為四海股份的控股股東，馬某成為四海股份實(shí)際控制人。
濮某某在代表浙江眾禾簽訂相關(guān)補(bǔ)充協(xié)議時(shí)，擔(dān)任四海股份董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理，未按規(guī)定向四海股份董事會(huì)報(bào)告上述事宜，并安排信息披露工作。浙江眾禾未告知上市公司上述事宜。四海股份未按規(guī)定披露上述協(xié)議。
濮某某在與浙江眾禾因股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題共同起訴北京大河之洲集團(tuán)有限公司時(shí)，擔(dān)任四海股份總經(jīng)理，未按規(guī)定向四海股份報(bào)告訴訟事宜，浙江眾禾未告知上市公司該事宜，導(dǎo)致四海股份未披露上述訴訟。
發(fā)言人表示，按照相關(guān)法律法規(guī)，證監(jiān)會(huì)已對(duì)四海股份、浙江眾禾及濮某某采取責(zé)令改正、責(zé)令公開說明等行政監(jiān)管措施，將視情況采取進(jìn)一步措施。對(duì)媒體質(zhì)疑的其他問題，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步核查處理。
此外，發(fā)言人介紹，天豐節(jié)能及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)光大證券、利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和北京競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所的相關(guān)違法違規(guī)行為日前已被立案調(diào)查，目前現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查工作已結(jié)束，將按有關(guān)規(guī)定和程序移交行政處罰委員會(huì)審理。