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    光大證券似乎正在陷入麻煩。繼在天豐節(jié)能項(xiàng)目上涉嫌未勤勉盡責(zé)被證監(jiān)會(huì)立案之后，這家券商日前又被傳出其內(nèi)部?jī)?nèi)訌，大量投行人員流失的傳言。
　　日前，一組號(hào)稱(chēng)是光大證券投行部門(mén)的內(nèi)部人員爆料郵件稱(chēng)，2010年光大證券副總裁熊?chē)?guó)兵從分管風(fēng)險(xiǎn)管理部的位置上，被調(diào)至分管投行部門(mén)，而深耕了4年、為投行業(yè)務(wù)打下良好基礎(chǔ)的原副總裁劉劍則被調(diào)崗。由于2011年后在手項(xiàng)目基本告罄，而人員的大批流失使得項(xiàng)目?jī)?chǔ)備后繼乏力，在業(yè)績(jī)壓力之下，2011年后期到2012年，大批良莠不齊的項(xiàng)目開(kāi)始出現(xiàn)在光大證券的保薦名單上，進(jìn)而導(dǎo)致了一系列問(wèn)題。
　　該郵件稱(chēng)，光大證券原北京一部總經(jīng)理魏偉、并購(gòu)融資部總經(jīng)理胡慶穎、資本市場(chǎng)部總經(jīng)理熊瑩、國(guó)際融資部總經(jīng)理王成林等紛紛離職。去年12月末，光大證券投行部的投行總監(jiān)沈奕轉(zhuǎn)投瑞銀證券，擔(dān)任董事總經(jīng)理。2013年4月24日，原副總裁劉劍也最終向光大證券提出了辭職。光大證券今年4月份發(fā)布的公告顯示，該公司副總裁劉劍因“個(gè)人原因”申請(qǐng)辭去公司副總裁職務(wù)，并不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。
　　《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者試圖就人員流失問(wèn)題向光大證券求證，但截至記者發(fā)稿時(shí)，仍未收到相關(guān)答復(fù)。不過(guò)，Wind統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，在過(guò)去的數(shù)年中，光大證券的確在IPO業(yè)務(wù)上急劇下滑。數(shù)據(jù)顯示，2010年全年，光大證券保薦的IPO項(xiàng)目共有8個(gè)，募集資金合計(jì)80.24億元，承銷(xiāo)和保薦費(fèi)用合計(jì)3.75億元，位列第19位，市場(chǎng)份額為1.63%。到了2011年，光大證券保薦項(xiàng)目則達(dá)到10家，募集資金合計(jì)79.49億元，實(shí)現(xiàn)承銷(xiāo)和保薦費(fèi)用收入4.35億元，市場(chǎng)份額為2.92%，上升至第10位；到了2012年，加上IPO暫停的因素，光大證券的保薦項(xiàng)目?jī)H有2個(gè)，募集資金合計(jì)6.65億元，承銷(xiāo)和保薦費(fèi)用收入僅為4445萬(wàn)元，市場(chǎng)份額則更是大幅回落到了0.67%，僅列第29位。
　　來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的信息顯示，光大證券的投行從業(yè)人數(shù)為209人，其保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人則為光大證券副總裁熊?chē)?guó)兵，內(nèi)核負(fù)責(zé)人則為投行管理總部總經(jīng)理朱永平。有消息稱(chēng)，從去年開(kāi)始，光大證券投行部門(mén)的人員變動(dòng)開(kāi)始進(jìn)入高發(fā)期。保薦人李偉敏、蓋建飛、李洪志、莊斌相繼離職，今年又有4個(gè)保薦人離開(kāi)，分別是程剛、何聲燾、林昌、詹珺。
　　公開(kāi)資料顯示，朱永平為首批保薦代表人，曾先后主持了武漢鋼鐵、中捷股份、江蘇恒寶等IPO項(xiàng)目。2010年，朱永平保薦的創(chuàng)業(yè)板項(xiàng)目天龍光電上市。自上市以來(lái)，光伏企業(yè)天龍光電2011年、2012年凈利潤(rùn)連續(xù)下滑，2012年更是巨虧5113萬(wàn)元。同時(shí)，在今年最新的半年報(bào)預(yù)告中，這家公司又預(yù)計(jì)今年上半年將虧損500萬(wàn)元至1000萬(wàn)元。自上市以來(lái)，這家公司的股價(jià)已經(jīng)累計(jì)跌去了54.34%。
　　作為保薦項(xiàng)目質(zhì)量下降的一個(gè)例證，上述郵件稱(chēng)，此前財(cái)務(wù)核查時(shí)撤銷(xiāo)的該公司保薦的恒基光伏，目前已經(jīng)處于破產(chǎn)狀態(tài)。據(jù)媒體報(bào)道，這家位于浙江湖州的光伏企業(yè)已停工數(shù)月，目前湖州市政府工作組已進(jìn)駐恒基光伏，計(jì)劃做該公司破產(chǎn)重組工作。據(jù)報(bào)道，恒基光伏欠款總額高達(dá)6億元，包括數(shù)家銀行貸款、供應(yīng)商欠款、民間借貸和第三方擔(dān)保等。《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者試圖聯(lián)系該公司，發(fā)現(xiàn)其總機(jī)始終無(wú)人接聽(tīng)。
　　不過(guò)，北京一家券商的一位投行人士對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，光伏企業(yè)出現(xiàn)的問(wèn)題是全行業(yè)的問(wèn)題，不能單純地歸咎到保代個(gè)人身上。不過(guò)，這位保代也對(duì)記者承認(rèn)，最近的確聽(tīng)說(shuō)原來(lái)許多光大投行部的人在尋找新的下家。
　　稍早之前的6月20日，光大證券發(fā)布公告稱(chēng)，該公司當(dāng)天收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)因天豐節(jié)能項(xiàng)目對(duì)公司立案調(diào)查的《調(diào)查通知書(shū)》(稽查總隊(duì)調(diào)查通字130819號(hào))。光大證券將積極協(xié)助配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司投行業(yè)務(wù)的相關(guān)調(diào)查工作，并嚴(yán)格履行信息披露義務(wù)。在稍早之前進(jìn)行的第一輪IPO在審企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)核查中，天豐節(jié)能因未配合現(xiàn)場(chǎng)檢查遭到了河南證監(jiān)局的不點(diǎn)名批評(píng)。據(jù)了解，天豐節(jié)能曾試圖隱匿會(huì)計(jì)憑證涉嫌違法。業(yè)內(nèi)人士猜測(cè)天豐節(jié)能的主要問(wèn)題很可能是虛構(gòu)收入，偽造銀行單據(jù)，銀行對(duì)賬單無(wú)法與之匹配。
　　不過(guò)，光大證券董秘曾對(duì)媒體表示，光大證券在天豐節(jié)能項(xiàng)目上的問(wèn)題和平安證券的萬(wàn)福生科事件情況完全不一樣，萬(wàn)福生科是一家已經(jīng)上市的企業(yè)，其財(cái)務(wù)造假行為可能會(huì)給投資人帶來(lái)了一定的損失。但光大保薦的天豐節(jié)能尚沒(méi)有上會(huì)，還在審查之中。
　　證監(jiān)會(huì)在此前的新聞發(fā)布會(huì)上表示，天豐節(jié)能于2012年4月12日向證監(jiān)會(huì)報(bào)送IPO申請(qǐng)文件。2013年4月15日，IPO財(cái)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)檢查小組進(jìn)駐天豐節(jié)能開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)其存在違法違規(guī)嫌疑。4月18日，證監(jiān)會(huì)稽查總隊(duì)對(duì)天豐節(jié)能進(jìn)行初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)該公司涉嫌虛增收入、虛增資產(chǎn)、關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化、關(guān)聯(lián)交易未入賬等違法違規(guī)行為，在報(bào)送IPO申請(qǐng)文件及財(cái)務(wù)自查報(bào)告中虛假記載。此外，在天豐節(jié)能申請(qǐng)IPO過(guò)程中，保薦機(jī)構(gòu)光大證券、審計(jì)機(jī)構(gòu)利安達(dá)會(huì)計(jì)師事務(wù)所以及北京競(jìng)天公誠(chéng)律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)涉嫌未勤勉盡責(zé)、導(dǎo)致出具的相關(guān)文件存在虛假記載等違法違規(guī)行為。
　　光大證券此次被立案調(diào)查，也使得其成為繼平安證券、民生證券和南京證券之后，第四家被單獨(dú)立案調(diào)查的券商。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第70條的規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)因保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)處于立案調(diào)查期間的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫不受理該保薦機(jī)構(gòu)的推薦。公開(kāi)資料顯示，在經(jīng)歷了此前的IPO在審企業(yè)核查之后，光大證券的IPO在審項(xiàng)目?jī)H有18家，已經(jīng)跌出了前十的排名。
　　證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站關(guān)于保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的信用監(jiān)管記錄顯示，自2004年保薦制實(shí)施以來(lái)，光大證券合計(jì)被采取監(jiān)管措施8次。共有6位保薦代表人被處以監(jiān)管談話、3個(gè)月不受理項(xiàng)目等監(jiān)管措施，同時(shí)，光大證券也因海博股份非公開(kāi)發(fā)行和康達(dá)化工IPO分別有“談話提醒”和“出具警示函”兩次信用記錄。
　　據(jù)了解，7月8日，光大證券召開(kāi)了全體保薦代表人大會(huì)，會(huì)議的重點(diǎn)是部署未來(lái)數(shù)月其投行業(yè)務(wù)的整改措施。熊?chē)?guó)兵特別強(qiáng)調(diào)了要啟動(dòng)投行部門(mén)的作業(yè)系統(tǒng)，以做到全部過(guò)程的留痕，同時(shí)要對(duì)現(xiàn)有的投行規(guī)章制度進(jìn)行一次全面的梳理和修訂，細(xì)化投行各個(gè)環(huán)節(jié)的操作指引，規(guī)范工作底稿的留痕要求，從制度層面進(jìn)一步完善內(nèi)控體系。