這是一座位于塞浦路斯西南部的風(fēng)電場(chǎng)。Alexigros，以當(dāng)?shù)刂聘唿c(diǎn)命名，從高空俯瞰，風(fēng)電場(chǎng)矗立著的21臺(tái)風(fēng)力發(fā)電機(jī)組，產(chǎn)生著再生能源，一派欣欣向榮。
就是這樣一座風(fēng)電場(chǎng)，和遠(yuǎn)在千里之外的中國(guó)，一家名為金風(fēng)科技的風(fēng)電制造企業(yè)，卻有著剪不斷理還亂的關(guān)聯(lián)。
“2010年，金風(fēng)科技董事長(zhǎng)武鋼違反上市公司治理規(guī)范和證監(jiān)機(jī)構(gòu)有關(guān)規(guī)定，為金風(fēng)科技控股70%的子公司——德國(guó)Vensys
Energy
AG(以下簡(jiǎn)稱為“Vensys”)提供1億歐元貸款擔(dān)保，而該項(xiàng)融資用于支持Vensys為塞浦路斯Alexigros風(fēng)電場(chǎng)提供21臺(tái)風(fēng)力發(fā)電機(jī)組。”有金風(fēng)科技內(nèi)部人士近期向記者透露。
“確切地講，這筆貸款不是給到了Vensys公司，而是給了塞浦路斯風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目公司，由該項(xiàng)目公司用來(lái)購(gòu)買Vensys生產(chǎn)的機(jī)組。”該人士進(jìn)一步向記者表示。
值得注意的是，在其提供的舉報(bào)材料中，Vensys和Alexigros風(fēng)電場(chǎng)有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。Alexigros風(fēng)電場(chǎng)背后一位極具控制權(quán)的股東，恰是Vensys的小股東及現(xiàn)任監(jiān)事會(huì)副主席Hugo
Denker。
本報(bào)記者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)信息查詢發(fā)現(xiàn)，一份介紹Vensys公司發(fā)展史的英文資料中顯示，Hugo
Denker于2002年加入該公司，是公司的元老和主要?jiǎng)?chuàng)始人之一。2008年1月，金風(fēng)科技收購(gòu)Vensys Energy AG 70%股權(quán)后，Hugo
Denker仍在其中擔(dān)任要職。據(jù)公司官網(wǎng)，Hugo
Denker目前擔(dān)任公司監(jiān)事會(huì)副主席，而監(jiān)事會(huì)主席，恰是金風(fēng)科技董事長(zhǎng)武鋼。
更為可怕的是，目前塞浦路斯銀行業(yè)正遭遇一場(chǎng)空前危機(jī)，有媒體報(bào)道指出，塞浦路斯的銀行正在進(jìn)行重組，10萬(wàn)歐元以上存款最高損失可達(dá)四成。上述高達(dá)1億歐元資金融資款若有部分儲(chǔ)存在塞浦路斯當(dāng)?shù)兀蛴锌赡苁艿綋p失，而金風(fēng)科技作為擔(dān)保方，也將承受連帶責(zé)任。
6月27日，本報(bào)記者就此事求證金風(fēng)科技新聞事業(yè)部有關(guān)人士，隨即提交了采訪提綱，但截至記者發(fā)稿，并未得到明確答復(fù)。
被隱瞞的巨額擔(dān)保？
2010年5月20日，金風(fēng)科技與國(guó)開行在京簽署《開發(fā)性金融規(guī)劃發(fā)展與戰(zhàn)略合作協(xié)議》。根據(jù)協(xié)議，國(guó)開行將為金風(fēng)科技提供融資合作額度60億美元，以支持其海內(nèi)外業(yè)務(wù)的進(jìn)一步拓展。
“金風(fēng)科技與國(guó)開行簽訂金融合作前后，Hugo
Denker創(chuàng)辦的另一個(gè)公司——Wincono International與塞浦路斯當(dāng)?shù)氐囊患夜綤etonis Developments Ltd.
成立合資公司 Wincono Cyprus
Ltd.，在塞浦路斯開發(fā)Alexigros風(fēng)電場(chǎng)，希望由Vensys為該風(fēng)電場(chǎng)提供機(jī)組，并請(qǐng)求金風(fēng)科技幫助Vensys尋求融資支持。”前述內(nèi)部人士告訴記者。
該人士透露，金風(fēng)科技董事長(zhǎng)武鋼(同時(shí)擔(dān)任Vensys監(jiān)事會(huì)主席)指示金風(fēng)科技子公司天潤(rùn)新能主管財(cái)務(wù)的副總高金山為該項(xiàng)目與國(guó)開行洽商，希望在與國(guó)開行60億美金信用融資框架協(xié)議內(nèi)為該項(xiàng)目提供融資。
“高金山在加入金風(fēng)科技前曾在國(guó)開行工作。”前述人士向記者指出，“大概在2010年8-9月間，經(jīng)武董事長(zhǎng)和高副總數(shù)次出面斡旋，國(guó)開行最終以金風(fēng)科技作為信用擔(dān)保方與Vensys公司簽訂了1億歐元的貸款協(xié)議。”
與上述消息所吻合的是，記者在一份天潤(rùn)新能高管人員履歷中查詢到，高金山生于1974年，是金融學(xué)碩士，會(huì)計(jì)師、經(jīng)濟(jì)師。從工作背景來(lái)看，高金山的確具有多年銀行從業(yè)經(jīng)驗(yàn)。
1998年到2000年，高金山在中國(guó)銀行(2.64,-0.06,-2.22%)新疆分行國(guó)際業(yè)務(wù)部及結(jié)算部任職，而2000年-2010年，則歷任國(guó)家開發(fā)銀行新疆分行財(cái)會(huì)處、客戶二處科員、副科長(zhǎng)、科長(zhǎng)，直至主管工作的副處長(zhǎng)，銀行系人脈資源豐富。2010年之后，高金山轉(zhuǎn)投金風(fēng)科技下屬重要子公司——天潤(rùn)新能，并擔(dān)任副總經(jīng)理。
值得注意的是，金風(fēng)科技2010年年報(bào)國(guó)際化戰(zhàn)略一欄中曾指出，公司將為塞浦路斯Alexigros提供21臺(tái)1.5MW機(jī)組，由此證明上述交易是真實(shí)存在的。此外根據(jù)公開媒體報(bào)道，金風(fēng)科技董事長(zhǎng)武鋼曾在公開場(chǎng)合表示，金風(fēng)科技用這部分資金(指上述60億美元融資)在德國(guó)塞浦路斯開發(fā)項(xiàng)目，具體則由其控股的德國(guó)VENSYS公司執(zhí)行。
“Alexigros風(fēng)電場(chǎng)已于2011年11月并網(wǎng)發(fā)電，所用發(fā)電機(jī)組確為Vensys制造并銷售的1.5MW風(fēng)力發(fā)電機(jī)組，說(shuō)明這筆貸款已到位并發(fā)揮作用。但查遍了近幾年來(lái)金風(fēng)科技在深圳證交所和香港聯(lián)交所的信息披露公告，卻沒(méi)有發(fā)現(xiàn)有關(guān)此次融資擔(dān)保的片言只語(yǔ)。”前述內(nèi)部人士指出。
“作為A+H股上市公司，金風(fēng)科技為1億歐元這樣一筆大額海外融資項(xiàng)目提供信用擔(dān)保，按規(guī)定必須進(jìn)行信息披露。”該人士更進(jìn)一步向記者提醒，“上述融資項(xiàng)目處于歐債危機(jī)最嚴(yán)重的塞浦路斯，金風(fēng)科技卻對(duì)該項(xiàng)目的運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)和還款風(fēng)險(xiǎn)缺少必要評(píng)估，也不進(jìn)行自查，至今也沒(méi)有按照相關(guān)規(guī)定向監(jiān)管部門通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)或補(bǔ)充信息披露，不知意欲何為？”
記者隨后查閱了金風(fēng)科技自2010年以來(lái)的公告，該公司僅在2010年11月為Vensys在德意志銀行的資金業(yè)務(wù)提供1300萬(wàn)歐元的擔(dān)保，此外并未披露與Vensys存在1億歐元貸款擔(dān)保的任何信息。
此外，根據(jù)公司2010年年報(bào)披露，截至2010年12月31日，公司累計(jì)擔(dān)保總額71536.02萬(wàn)元，占2010年度經(jīng)審計(jì)總資產(chǎn)的2.55%，占2010年度凈資產(chǎn)的5.38%。而71536.02萬(wàn)元的擔(dān)保總額，與上述1億歐元(按2010年12月31日人民幣對(duì)歐元1：8.8065計(jì)算，相當(dāng)于88065萬(wàn)人民幣)擔(dān)保額存在明顯出入。
6月27日，本報(bào)記者就此事求證金風(fēng)科技新聞事業(yè)部有關(guān)人士，隨即提交了采訪提綱，但截至記者發(fā)稿，并未得到明確答復(fù)。
1億歐元嫁衣背后：利益輸送存疑
頗為諷刺的是，就在秘密給Vensys
提供1億歐元擔(dān)保貸款前不足一年，金風(fēng)科技曾于2009年12月發(fā)布公告稱，鑒于德國(guó)VENSYS目前流動(dòng)資金較為充裕，短期內(nèi)不存在增資需求，現(xiàn)決定不再要求德國(guó)金風(fēng)履行收購(gòu)協(xié)議書中的增資義務(wù)。
而根據(jù)雙方增資協(xié)議，德國(guó)金風(fēng)承諾最晚于2009年12月31日之前對(duì)德國(guó)VENSYS進(jìn)行增資，增資金額為300萬(wàn)歐元，可分期進(jìn)行。
讓人困惑的是，就在一年前還不差錢的子公司，為何在一年后需動(dòng)用母公司金風(fēng)科技大筆融資1億歐元呢？
前述內(nèi)部人士向記者分析，
1億歐元巨額融資背后，該資金實(shí)際并未流向Vensys，而是給了塞浦路斯風(fēng)電場(chǎng)項(xiàng)目公司，由該項(xiàng)目公司用來(lái)購(gòu)買Vensys機(jī)組。而Denker作為Alexigros風(fēng)電場(chǎng)的股東和Vensys的股東，借用金風(fēng)科技A股上市公司信用實(shí)現(xiàn)巨額融資，可謂空手套白狼，兩頭獲利。
“金風(fēng)科技擁有Vensys70%的股份，其余30%股份由Vensys創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì)持有，而作為Vensys小股東及監(jiān)事會(huì)副主席的Hugo
Denker則持有這30%股份的大部分。同時(shí)，Hugo
Denker又是塞浦路斯Alexigros風(fēng)電場(chǎng)的實(shí)際擁有人之一，實(shí)際上是拿了金風(fēng)科技的融資，用于購(gòu)買子公司Vensys的產(chǎn)品，上述幾方在該項(xiàng)目中的利益關(guān)聯(lián)顯而易見。”該內(nèi)部人士指出。
記者在金風(fēng)科技收購(gòu)報(bào)告中發(fā)現(xiàn)，Vensys被金風(fēng)科技收購(gòu)前，股權(quán)分為三個(gè)部分，70.825%由Vensys
innowind公司持有，25.1%則由Saarwind Kg代表的員工股東持有，剩余4.075%則由多位個(gè)人股東持有，并未能獲悉Hugo
Denker的具體持股情況。但有媒體曾報(bào)道指出，丹克爾(即上文Denker)是Vensys公司創(chuàng)始人之一。
“Denker應(yīng)該是占了Vensys
20%左右的股份，是那30%里的絕對(duì)大頭。互聯(lián)網(wǎng)信息顯示，Vensys Innowind是和Hugo
Denker的名字聯(lián)系在一起的，基本可以判定就是Denker為了持有股份而注冊(cè)的公司。”前述內(nèi)部人士向記者指出。
而Alexigros風(fēng)電場(chǎng)官方網(wǎng)站顯示，該風(fēng)電場(chǎng)是由Wincono
Cyprus Ltd所持有，記者查閱Wincono Cyprus Ltd官方網(wǎng)站發(fā)現(xiàn)，該公司由Wincono International公司與Ketonis
Developments Ltd所共同持有的。
互聯(lián)網(wǎng)信息顯示，Wincono International與Hugo
Denker顯然存在關(guān)系，多個(gè)搜索頁(yè)面顯示，該公司聯(lián)系人為Hugo Denker。若前述內(nèi)部人士爆料屬實(shí)，則意味著，Hugo Denker通過(guò)持股Wincono
International間接控制Alexigros風(fēng)電場(chǎng)。
對(duì)此，前述內(nèi)部人士認(rèn)為，“Denker是職業(yè)銀行家出身，善于建立各種人脈，騰挪資金，以小博大，確保自身風(fēng)險(xiǎn)最小、利益最大化。”
事實(shí)上，作為Alexigros這樣一家成立在歐洲小國(guó)塞浦路斯的公司而言，獲取大額歐元貸款無(wú)疑是天方夜譚。對(duì)此，前述內(nèi)部人士認(rèn)為，Hugo
Denker通過(guò)自己在Vensys地位，說(shuō)服金風(fēng)科技幫助其融資，用于購(gòu)買Vensys風(fēng)電機(jī)組，實(shí)際上是上市公司自掏腰包，將利益輸送給Hugo
Denker。
“武鋼非常倚重作為Vensys創(chuàng)始人的Denker，為了穩(wěn)定Vensys的核心團(tuán)隊(duì)(Vensys
是技術(shù)公司，核心競(jìng)爭(zhēng)力是人才，不是產(chǎn)品)，其不惜置上市公司廣大股東的利益于不顧，違規(guī)為Denker擁有股份的塞浦路斯風(fēng)電項(xiàng)目向國(guó)開行融資。”
而作為財(cái)務(wù)提供者的金風(fēng)科技來(lái)說(shuō)，為Hugo
Denker提供資金最終還是為了購(gòu)買子公司生產(chǎn)的風(fēng)電設(shè)備，為當(dāng)期財(cái)報(bào)貢獻(xiàn)利潤(rùn)。一旦Alexigros風(fēng)電場(chǎng)并網(wǎng)發(fā)電，產(chǎn)生收益就可以償還該筆貸款。
但值得注意的是，2013年年初，塞浦路斯發(fā)生了嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，標(biāo)普宣布，考慮到該國(guó)正在經(jīng)歷的銀行業(yè)危機(jī)，將該國(guó)的主權(quán)長(zhǎng)期外幣信貸評(píng)級(jí)從之前的CCC+(即垃圾級(jí)別)調(diào)降至CCC，且為有負(fù)面的展望評(píng)價(jià)。
“歐洲，特別是塞浦路斯眼下惡劣的金融環(huán)境給該筆長(zhǎng)期貸款的償還帶來(lái)了極大的不確定性，為此金風(fēng)科技將承擔(dān)連帶還款責(zé)任，從而危害到金風(fēng)科技全體股東的利益。公司股東不能及時(shí)和系統(tǒng)性地了解并評(píng)估由此帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重?fù)p害了公司廣大股東的權(quán)益。”前述內(nèi)部人士如是說(shuō)。