中國證監(jiān)會昨日(6月28日)召開例行新聞發(fā)布會，對市場較為關(guān)注的熱點進行了集中回應(yīng)。針對有媒體提出的銀行間市場流動性緊張是否給券商資管業(yè)務(wù)帶來影響的問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，根據(jù)近期監(jiān)管部門組織的針對證券公司資管業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查情況來看，目前證券公司各項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總體運作規(guī)范，運行基本正常，風(fēng)險基本可控。
券商資管業(yè)務(wù)風(fēng)險可控
近期以來，銀行間市場流動性緊張備受市場關(guān)注，最終以央行一紙公告暫告一段落，總體來看，當前流動性總量并不短缺。銀證合作作為券商資管業(yè)務(wù)的一種方式，銀行間流動性緊張是否會對券商資管業(yè)務(wù)帶來一定的影響和風(fēng)險？
對此，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，根據(jù)近期監(jiān)管部門組織的針對證券公司資管業(yè)務(wù)的現(xiàn)場檢查情況來看，目前券商資管業(yè)務(wù)運作整體正常，沒有系統(tǒng)性的或者重大的風(fēng)險。
該發(fā)言人強調(diào)，雖然券商資管業(yè)務(wù)風(fēng)險基本可控，這是一個基本的判斷，但也存在部分風(fēng)險因素。今年3月15日，證監(jiān)會下發(fā)了《關(guān)于加強證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》，提出了券商與其他機構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求、原則性要求，包括審慎選擇合作機構(gòu)和對象，建立證券標的風(fēng)險評估機制，明確雙方權(quán)利義務(wù)，及時準確執(zhí)行客戶交易指令等內(nèi)容，對其風(fēng)險防范有積極意義。
上海證券涉嫌被騙貸案未造成損失
近期，有媒體報道稱上海證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)近期出現(xiàn)過風(fēng)控風(fēng)險。
對此，該發(fā)言人表示，今年4月，上海證券1單定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)風(fēng)險，涉嫌被騙貸。相關(guān)方發(fā)現(xiàn)異常后，及時向公安機關(guān)報案；同時，對委托資產(chǎn)采取了必要的保全措施。目前，委托資產(chǎn)已安全返還，沒有造成損失。此事暴露出該公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部管控不完善，監(jiān)管部門已對其采取了必要的監(jiān)管措施。
據(jù)悉，去年5月，證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會召開以來，證券公司資產(chǎn)管理等各項業(yè)務(wù)發(fā)展較快。為落實“放松管制，加強監(jiān)管”的總體監(jiān)管原則，今年證監(jiān)會對證券公司組織了專項現(xiàn)場檢查。從專項檢查結(jié)果及日常監(jiān)管情況來看，目前證券公司各項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)總體運作規(guī)范，運行基本正常，風(fēng)險基本可控。
該發(fā)言人強調(diào)，下一步，證監(jiān)會將繼續(xù)加強日常監(jiān)管，密切跟蹤證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)新情況、新問題，動態(tài)監(jiān)測行業(yè)風(fēng)險，及時研判，及時采取措施，確保證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展。
雛鷹農(nóng)牧未存在關(guān)聯(lián)交易
值得注意的是，近期市場媒體加強了對上市公司的監(jiān)督報道，上市公司質(zhì)量得到市場廣泛關(guān)注。5月20日，某媒體刊登了《雛鷹農(nóng)牧造假事項調(diào)查》的文章，質(zhì)疑公司的盈利能力、重大項目進展等情況。
據(jù)悉，雛鷹農(nóng)牧集團股份有限公司于2010年9月在深交所中小板上市，公司主要從事生豬和家禽產(chǎn)品的生產(chǎn)。
針對上述質(zhì)疑，5月20日雛鷹農(nóng)牧停牌，并開展自查。5月21日，公司發(fā)布澄清公告并復(fù)牌。河南證監(jiān)局要求保薦機構(gòu)東吳證券及2012年年報審計機構(gòu)致同會計師事務(wù)所核查，公司于6月13日公告了致同會計師事務(wù)所有關(guān)審計情況的說明及東吳證券對相關(guān)事項的說明。經(jīng)核查，上述中介機構(gòu)認為雛鷹農(nóng)牧2012年度財務(wù)報表反映的盈利能力等情況真實；在建工程等項目財務(wù)處理符合會計準則規(guī)定，并在財務(wù)報告中充分披露；雛鷹農(nóng)牧與新鄭市順達養(yǎng)豬專業(yè)合作社之間的交易不屬于關(guān)聯(lián)交易。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，河南證監(jiān)局審閱了相關(guān)報告，并對雛鷹農(nóng)牧進行了現(xiàn)場檢查。經(jīng)檢查，尚未發(fā)現(xiàn)雛鷹農(nóng)牧存在財務(wù)造假或關(guān)聯(lián)交易未披露的問題，對保薦機構(gòu)、年報審計機構(gòu)出具的核查結(jié)論無異議。
他同時強調(diào)，證監(jiān)會歡迎廣大媒體繼續(xù)發(fā)揮輿論監(jiān)督作用，客觀公正地進行報道，督促上市公司規(guī)范運作，保護投資者合法權(quán)益。
將給予臺灣地區(qū)適當RQFII額度
今年初，大陸方面證券及期貨監(jiān)督管理機構(gòu)與臺灣方面金融監(jiān)督管理機構(gòu)共同召開了首次兩岸證券及期貨監(jiān)管合作會議，就ECFA框架下進一步加強兩岸資本市場合作的有關(guān)事宜進行了磋商。
其中，在對臺開展人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）試點方面，臺灣業(yè)界提出希望單獨增加1000億元RQFII投資額度，專項用于臺資金融機構(gòu)開展RQFII業(yè)務(wù)試點。對此大陸方面將予以積極考慮，同時還將研究允許符合條件的臺灣居民在RQFII項下投資大陸資本市場。
對于當前臺資金融機構(gòu)開展RQFII業(yè)務(wù)的進展，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，允許臺資金融機構(gòu)以人民幣合格境外機構(gòu)投資者方式投資大陸資本市場，將會按照兩岸首次證券及期貨監(jiān)管合作會議的共識，結(jié)合兩岸市場的實際情況，給予臺灣適當?shù)耐顿Y額度。
嚴厲查處創(chuàng)業(yè)板股東違規(guī)減持
此外，對于市場關(guān)注的創(chuàng)業(yè)板股東大規(guī)模減持問題，該發(fā)言人表示，監(jiān)管部門對創(chuàng)業(yè)板股東減持問題一向高度關(guān)注。在規(guī)則方面，目前已形成一套由法律、部門規(guī)章和交易所自律規(guī)則相結(jié)合的制度體系和執(zhí)行體系，對股東股份減持的申報和信息披露要求、董監(jiān)高短線交易披露要求、敏感期買賣股份及不得從事內(nèi)幕交易等進行了限制性規(guī)定。
同時，他指出，證監(jiān)會及深交所將繼續(xù)加強與股東減持相關(guān)的信息披露、內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為將嚴厲查處。