證監(jiān)會(huì):捍衛(wèi)市場(chǎng)信息真實(shí)性 讓造假付高昂沉重代價(jià)
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2013-06-28 作者: 來(lái)源:中國(guó)新聞網(wǎng)
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中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席莊心一今日出席2013年陸家嘴論壇時(shí)表示,捍衛(wèi)市場(chǎng)信息的真實(shí)性,既是證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)重要的工作主線,也是證監(jiān)會(huì)開(kāi)展日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的一個(gè)重要抓手。圍繞著提高市場(chǎng)真實(shí)性,證監(jiān)會(huì)要持之以恒抓好六方面工作。
莊心一表示,當(dāng)前提升資本市場(chǎng)服務(wù)功能的重要性、緊迫性日趨顯現(xiàn),對(duì)所面臨的困難和成因在認(rèn)識(shí)上也更為深刻和客觀,解決問(wèn)題的各種有利因素正在積聚和增長(zhǎng),綜合各項(xiàng)而言,現(xiàn)階段正是加快資本市場(chǎng)進(jìn)一步改革開(kāi)放的重要時(shí)期,證監(jiān)會(huì)作用法定監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)無(wú)旁貸,一定要勇于擔(dān)當(dāng)、善于攻堅(jiān)、有所作為,一定要化壓力為動(dòng)力、化挑戰(zhàn)為機(jī)遇,緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)下工夫、出實(shí)招,依靠配合各方的力量積極推動(dòng)市場(chǎng)建設(shè),著力強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法,穩(wěn)步推進(jìn)對(duì)外開(kāi)放。 他指出,作為市場(chǎng)監(jiān)管者,證監(jiān)會(huì)不是交易的當(dāng)事人,更不是價(jià)格的調(diào)控者,證監(jiān)會(huì)的工作重點(diǎn)、精力都應(yīng)該集中在維護(hù)三公原則和維護(hù)投資者權(quán)益上,監(jiān)管理念、監(jiān)管規(guī)則、監(jiān)管手段、監(jiān)管行為都必須據(jù)此展開(kāi),兩個(gè)維護(hù)是否得到多時(shí),是檢驗(yàn)證監(jiān)會(huì)工作的重要標(biāo)準(zhǔn),促進(jìn)資本市場(chǎng)發(fā)展,增強(qiáng)市場(chǎng)的功能,歸根到底是要靠市場(chǎng)的力量,尊重市場(chǎng)規(guī)律,發(fā)揮市場(chǎng)作用,與加強(qiáng)監(jiān)管是相輔相成、相得益彰的,在一定意義上監(jiān)管就是要弘揚(yáng)市場(chǎng)正氣、壓制歪風(fēng)邪氣、助長(zhǎng)市場(chǎng)規(guī)范的正能量、遏制妨礙市場(chǎng)健康的負(fù)能量,疏堵并重,為市場(chǎng)可持續(xù)的發(fā)揮功能營(yíng)造良好環(huán)境。 莊心一還認(rèn)為,從根本上看,市場(chǎng)信息的真實(shí)性是實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)市場(chǎng)化、法治化、國(guó)際化的重要基礎(chǔ),是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基礎(chǔ)要求,是投資者保護(hù)制度的核心所在。 捍衛(wèi)市場(chǎng)信息的真實(shí)性,既是證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)重要的工作主線,也是證監(jiān)會(huì)開(kāi)展日常監(jiān)管和稽查執(zhí)法的一個(gè)重要抓手,圍繞著提高市場(chǎng)真實(shí)性、增強(qiáng)信息對(duì)稱性,我們要持之以恒抓好以下工作。 一是,提高證監(jiān)會(huì)監(jiān)管工作的透明度。制定、修訂各項(xiàng)規(guī)章規(guī)定,證監(jiān)會(huì)都要堅(jiān)持提前公開(kāi)信息、充分征求意見(jiàn)、集思廣益,對(duì)于依法履行的行政許可審批事項(xiàng)堅(jiān)決推進(jìn)審批標(biāo)準(zhǔn)、審批過(guò)程、審批結(jié)果這三公開(kāi)制度,明確執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn),限制自由裁量,強(qiáng)化等各個(gè)監(jiān)管環(huán)節(jié)執(zhí)法的透明度,讓監(jiān)管在陽(yáng)光下運(yùn)行,對(duì)市場(chǎng)關(guān)注的疑點(diǎn)、焦點(diǎn)要及時(shí)回應(yīng),如實(shí)發(fā)布相關(guān)信息,證監(jiān)會(huì)要從自身做起,自覺(jué)接受社會(huì)監(jiān)督和輿論監(jiān)督,促進(jìn)市場(chǎng)各方充分理解和及時(shí)掌握監(jiān)管信息,穩(wěn)定監(jiān)管預(yù)期,清楚監(jiān)管導(dǎo)向。 二是,不折不扣落實(shí)好信息披露規(guī)則。要落實(shí)好新股發(fā)行體制改革關(guān)于發(fā)行人一申報(bào)即披露、一披露即承擔(dān)責(zé)任的規(guī)定,對(duì)造假行為始終保持威懾,毫不松懈加大對(duì)上市公司虛假信息披露、中介機(jī)構(gòu)不履職盡則的問(wèn)責(zé)力度,督促證券期貨產(chǎn)品銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)真實(shí)披露產(chǎn)品或者服務(wù)的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)、權(quán)益安排、咨詢途徑、維權(quán)方式等完整信息,充分保障投資者知情權(quán),改進(jìn)完善上市公司信息披露制度和具體要求,并鼓勵(lì)相關(guān)市場(chǎng)主體開(kāi)展形式多樣的投資者互動(dòng)活動(dòng),使投資者獲取信息方便快捷、渠道暢通,對(duì)市場(chǎng)廣泛關(guān)注質(zhì)疑而得不到明確答復(fù)的環(huán)節(jié)要及時(shí)充分準(zhǔn)確負(fù)責(zé)任的進(jìn)行信息披露和說(shuō)明。 三是,要嚴(yán)格稽查執(zhí)法,打擊違法造假等力度。依法對(duì)弄虛作假的違法違規(guī)行為予以嚴(yán)懲,讓造假者付出高昂沉重的代價(jià),不搞時(shí)松時(shí)緊的執(zhí)法,對(duì)欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易等利用虛假信息或信息優(yōu)勢(shì)謀取利益的嚴(yán)重違法違規(guī)行為始終保持零容忍的高壓態(tài)勢(shì)。 四是,要加強(qiáng)市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)。在上市公司證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和法律審計(jì)資產(chǎn)評(píng)估、咨詢顧問(wèn)等中間服務(wù)機(jī)構(gòu)領(lǐng)域開(kāi)展以職業(yè)水準(zhǔn)和誠(chéng)信記錄為主要依據(jù)的監(jiān)管制度,加強(qiáng)與相關(guān)部門(mén)的監(jiān)管協(xié)作,促進(jìn)信息交流與共享,認(rèn)真落實(shí)監(jiān)管資本市場(chǎng)誠(chéng)信規(guī)定,強(qiáng)化誠(chéng)信監(jiān)管和約束,依法懲戒背信型心。 五是,下大力度強(qiáng)化市場(chǎng)信息系統(tǒng)建設(shè)。不斷提高信息系統(tǒng)安全水平,促進(jìn)市場(chǎng)信息更加規(guī)范、高效、充分、及時(shí)、便捷、持續(xù)的傳播,最大程度的降低市場(chǎng)獲取成本,保障相關(guān)市場(chǎng)主體平等獲取信息的權(quán)利,增強(qiáng)對(duì)日常各類(lèi)市場(chǎng)信息留痕、留影監(jiān)測(cè)比對(duì)的能力,提高案件的查處效率。 六是,強(qiáng)化投資者,尤其是中小投資者的權(quán)益保護(hù)。統(tǒng)籌研究制定系統(tǒng)的可操作的投資者保護(hù)制度,系統(tǒng)梳理和修訂日常監(jiān)管制度規(guī)則,把投資者保護(hù)嵌入到全程監(jiān)管的各個(gè)環(huán)節(jié),持續(xù)深化投資者教育和服務(wù),切實(shí)提高個(gè)人投資者自我保護(hù)的意識(shí)和能力,從我國(guó)市場(chǎng)實(shí)際出發(fā),完善多云化糾紛解決機(jī)制、市場(chǎng)化投資者損害賠償機(jī)制。
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