證監(jiān)會日前召開新聞發(fā)布會，對近期市場關注的IPO財務專項檢查進展、轉融券試點范圍擴大、完善“小紅籌”監(jiān)管措施、證券公司現(xiàn)場檢查工作進展等十大熱點問題進行了集中回應。
兩個月9家企業(yè)提交自查報告
按照IPO財務專項檢查工作的整體部署，3月底前未及時提交自查報告并申請中止審查的企業(yè)，須在5月底前提交自查報告。
證監(jiān)會新聞發(fā)言人介紹，4月份以來截至5月30日，共有9家企業(yè)提交了自查報告，97家企業(yè)提交了終止審查申請，其中89家是未及于3月底前遞交自查報告而申請中止的企業(yè)。
相關審核部門接收自查報告或終止審查申請的時間延長至5月31日晚9時，屆時提交自查報告企業(yè)的家數(shù)如果超過10家，將仍采取隨機抽取10家的方式產生下一階段現(xiàn)場檢查企業(yè)名單，如最終不足10家，則全部進入現(xiàn)場檢查程序。
轉融券試點范圍及標的擬擴大
證監(jiān)會新聞發(fā)言人透露，不少證券公司希望能早日參與轉融券業(yè)務，以解決自有證券不足的問題，也有一些機構客戶希望參與出借證券。基于此，證金公司正在考慮擴大參與轉融券業(yè)務試點的券商范圍，并擴大轉融券標的范圍。
據(jù)悉，目前相關證券公司正在完善系統(tǒng)功能，優(yōu)化業(yè)務方案，理順業(yè)務流程，充實業(yè)務人員，一旦各項準備就緒，市場條件成熟，將分布有序擴大轉融券業(yè)務試點范圍。
今年2月28日，首批11家證券公司正式參與轉融券試點，試點以來運行整體平穩(wěn)，轉融券累計成交金額達到6億元，達到轉融券業(yè)務的預期目標。市場普遍認為，轉融券作為證券公司融券業(yè)務的配套機制，有利于完善我國信用交易制度，對證券市場影響較為中性。
研究如何將“小紅籌”納入監(jiān)管
針對市場關注的“小紅籌”問題，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，境內企業(yè)境外間接上市涉及內容更為復雜，證監(jiān)會將與商務部、外匯局等有關部門進一步加強合作，共同完善境內企業(yè)境外間接上市的有關監(jiān)管措施；研究如何將“小紅籌”納入監(jiān)管視野，以維護中國企業(yè)在國際資本市場的良好形象。
該發(fā)言人同時表示，證監(jiān)會支持符合境外上市地上市條件的企業(yè)到境外上市，利用境內外兩種市場、兩種資源提高核心競爭力。
根據(jù)目前規(guī)定，企業(yè)赴境外上市并無規(guī)模、盈利、籌資額等方面的限制，其申請和審核程序也進一步簡化，境內外審核流程同步進行。擬境外發(fā)行上市的公司收到證監(jiān)會受理通知后，可向境外證券監(jiān)管機構或交易所提交發(fā)行上市初步申請；收到證監(jiān)會行政許可文件后，可向境外證券監(jiān)管機構或交易所提交發(fā)行上市正式申請。
未向媒體單位頒經營證券許可證
針對近期有媒體報道大智慧、東方財富網獲得許可，將從事電子券商業(yè)務，證監(jiān)會新聞發(fā)言人昨日回應，證監(jiān)會近期未批準新設證券公司，也未向媒體單位頒發(fā)經營證券業(yè)務許可證。
根據(jù)證券公司監(jiān)督管理條例有關規(guī)定，設立證券公司及證券公司變更業(yè)務范圍為行政許可事項，應經證監(jiān)會批準，未經批準任何單位和個人不得經營證券業(yè)務。
今年3月，中證協(xié)、中國結算發(fā)布相關規(guī)定，證券公司非現(xiàn)場開戶業(yè)務正式開閘，其中網上開戶就是利用互聯(lián)網技術提供服務的創(chuàng)新，券商為客戶提供開戶服務，既包括線下服務，也包括在線服務。
該發(fā)言人表示，網上開戶是一種開戶方式的創(chuàng)新，不涉及證券業(yè)務許可證，也不需申請新增業(yè)務資格。證券公司利用互聯(lián)網平臺開展業(yè)務前景廣闊，證監(jiān)會已經給予關注并持續(xù)研究，下一步將按照市場需要適時出臺相關指導意見，予以規(guī)范引導。
券商現(xiàn)場檢查進入機構部直檢階段
今年年初，證監(jiān)會對2013年度證券公司現(xiàn)場檢查工作作出部署，檢查重點是針對資產管理業(yè)務、合規(guī)管理和風險管理。該發(fā)言人昨日介紹，目前各證券公司的自查及各專員辦的檢查均已結束，證監(jiān)會機構部正在按計劃抽取部分證券公司進行直接檢查。
該發(fā)言人表示，從前期檢查情況看，各個證券公司基本能夠按照法律法規(guī)的要求開展資產管理業(yè)務，建立和實施合規(guī)管理和風險管理制度，但也有部分公司存在業(yè)務操作不夠規(guī)范，內部管理較為薄弱的問題。針對這些問題，有關證監(jiān)局已督促證券公司進行整改，并將根據(jù)性質的輕重和整改情況，采取監(jiān)管措施。
據(jù)了解，直接檢查完成后，證監(jiān)會將根據(jù)現(xiàn)場檢查的結果，梳理存在的問題，有針對性地提出進一步的監(jiān)管要求。
正在加快審核基金公司創(chuàng)新產品
針對媒體對于基金公司設立子公司及產品創(chuàng)新是否暫停的疑問，該發(fā)言人表示，基金管理公司設立子公司的審批正常進行，并未暫停，同時對基金公司創(chuàng)新產品正在加快審核，將陸續(xù)推出。
據(jù)了解，為推動基金行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，證監(jiān)會與基金業(yè)協(xié)會建立了基金創(chuàng)新評審機制，明確基金管理公司上報的基金募集申請，經證監(jiān)會初步審核認為具有創(chuàng)新性質并需要研究論證的，將委托協(xié)會進行創(chuàng)新評審，并參考協(xié)會的評審結果進行審核。但這并非審批權下放，而是將證監(jiān)會行政審批與行業(yè)協(xié)會的創(chuàng)新評審結合起來。
該發(fā)言人說，證監(jiān)會支持創(chuàng)新的政策是連續(xù)的，態(tài)度是明確的，創(chuàng)新產品正在正常審批過程中，2013年1月1日起取消產品審核通道之后，基金公司可依需自行決定上報數(shù)量和類型，目前看基金公司上報的創(chuàng)新產品數(shù)量較以往有較大增加，證監(jiān)會正在加快審核，將陸續(xù)推出。
將逐步建立私募基金監(jiān)管體制
6月起新基金法將正式實施，針對有媒體報道中編辦將調整部委職能，將PE/VC納入證監(jiān)會管理范疇的問題，該發(fā)言人表示，對中編辦職能范疇內的問題不便回應，證監(jiān)會和基金業(yè)協(xié)會將逐步建立和完善私募基金監(jiān)管體制，為私募基金的發(fā)展創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，為我國財富管理行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展創(chuàng)造條件。
根據(jù)新基金法規(guī)定，無論是私募證券基金還是私募股權基金管理機構，只要受托管理的產品投資于公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金等，證券資產達到一定規(guī)模的，都應向基金業(yè)協(xié)會申請登記。
為此，證監(jiān)會草擬了私募證券投資基金業(yè)務管理暫行辦法，并向業(yè)內征求意見，按照該暫行辦法，證監(jiān)會將對投資上述標的的私募基金及其管理機構進行監(jiān)管，對投資標的規(guī)模未達標準的豁免登記。發(fā)言人表示，目前證監(jiān)會正在對暫行辦法進行修改完善，爭取盡快發(fā)布實施。
抓緊修訂證券投資咨詢監(jiān)管規(guī)定
該發(fā)言人表示，證監(jiān)會正在抓緊修訂、完善證券投資咨詢業(yè)務方面的監(jiān)管法規(guī)，擬修訂相關監(jiān)管規(guī)定，適應市場發(fā)展需要，引導證券投資咨詢機構探索適合投資者需求的業(yè)務模式，提供高質量的專業(yè)服務。修訂過程中將涉及開展證券投資咨詢業(yè)務的主體、資質標準等。但目前仍適用原辦法。
證監(jiān)會自2006年以來暫停新的證券投資咨詢業(yè)務資格準入。2011年根據(jù)CEPA補充協(xié)議六，核準香港證券公司與內地證券公司設立了一家合資證券投資咨詢公司。
2012年12月，證監(jiān)會發(fā)布關于加強利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務的有關規(guī)定，要求證券投資咨詢機構，嚴格按照規(guī)定對其關聯(lián)機構從事薦股軟件的情況進行限期整改，經過核查，落實有關監(jiān)管要求的，允許符合條件的關聯(lián)機構依法向證監(jiān)會申請證券投資咨詢業(yè)務資格，同時證券投資咨詢機構可同時申請撤銷相關業(yè)務資格。
華銳風電被立案 檢查雛鷹農牧等
該發(fā)言人昨日通報，華銳風電涉嫌虛增收入、虛轉成本、虛增利潤等違法違規(guī)行為，證監(jiān)會已對其正式立案，目前正在調查過程中。
同時，雛鷹農牧涉嫌財務造假，目前河南證監(jiān)局正在進行現(xiàn)場檢查，一旦發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)問題，將按程序依法處理。另外，對康芝藥業(yè)、秦寶牧業(yè)等企業(yè)的有關情況，證監(jiān)會新聞發(fā)言人表示，相關證監(jiān)局也已啟動現(xiàn)場檢查，并正在進行相關程序。
債券品種跨市場交易正抓緊落實
針對債券市場統(tǒng)一互聯(lián)工作進展的情況，發(fā)言人介紹，債市互聯(lián)互通是債市改革發(fā)展的基礎性工作，去年在公司信用類債券部際協(xié)調機制第一次會議上，已經就在符合投資者適當性原則的前提下，支持符合條件的債券品種跨市場交易，進一步提高轉托管效率達成共識，目前有關共識正在工作層面抓緊落實，其中包括公司債和政策性金融債的交叉掛牌事項。