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        淘寶"賣股票"、微博"發(fā)私募"被查處
        2013-05-25   作者:馬婧妤  來源:上海證券報(bào)
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          證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人昨日(5月24日)通報(bào)了兩起發(fā)生在淘寶網(wǎng)、微博公共平臺(tái)上的證券違法違規(guī)案件。由于查處及時(shí)、措施得當(dāng),投資者沒有發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失。
          發(fā)言人介紹,近期互聯(lián)網(wǎng)上出現(xiàn)了一種新的非法證券活動(dòng)模式,部分公司利用淘寶網(wǎng)等平臺(tái),擅自向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股權(quán)。證監(jiān)會(huì)對此高度重視,及時(shí)啟動(dòng)了打擊非法證券活動(dòng)的工作機(jī)制,協(xié)調(diào)相關(guān)單位對此類案件迅速處理。
          經(jīng)查,北京某文化傳播公司在淘寶網(wǎng)上開設(shè)“會(huì)員卡在線直營店”,公開銷售“憑證登記時(shí)會(huì)員卡”。2013年1月先后兩次以銷售會(huì)員卡附贈(zèng)股權(quán)的方式轉(zhuǎn)讓其“原始股”。據(jù)統(tǒng)計(jì),其通過淘寶網(wǎng)公開轉(zhuǎn)讓原始股共161筆,涉及153人,累計(jì)獲得轉(zhuǎn)讓款18萬余元。幾乎與此同時(shí),另有一家公司在微博上聲稱將通過淘寶網(wǎng)募集資金,組成私募股權(quán)投資基金。
          《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》規(guī)定,“嚴(yán)禁任何公司股東自行或委托他人以公開方式向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票”。
          發(fā)言人說,上述公司行為已違反該項(xiàng)規(guī)定。查明情況后,證監(jiān)會(huì)立即約談該文化傳播公司負(fù)責(zé)人,告知其行為涉嫌擅自發(fā)行股票,要求其立即停止違法行為并及時(shí)糾正,責(zé)令其按照募資說明承諾的條款主動(dòng)退還所募集的資金,通過互聯(lián)網(wǎng)對其行為進(jìn)行公開澄清并消除不良影響。隨后,該公司通過微博公開發(fā)表聲明,稱認(rèn)識到其募資行為的錯(cuò)誤性,并將積極組織退款。截至4月底,該公司已將所獲轉(zhuǎn)讓款全部退還投資者。
          對另一家公司的微博“募資”行為,證監(jiān)會(huì)及時(shí)協(xié)調(diào)淘寶網(wǎng)叫停該業(yè)務(wù),直接刪除了相關(guān)商家和商品信息,由于處理及時(shí),沒有任何交易成交。
          上述兩案處理完成后,淘寶網(wǎng)同時(shí)承諾,以后將加強(qiáng)對包含“股權(quán)”、“股票”等關(guān)鍵字商品的監(jiān)控,禁止該類商品上架銷售。
          證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人說,作為首次出現(xiàn)的利用網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向社會(huì)公眾非法發(fā)行股票的典型案例,上述案件具有一定代表性和示范性,希望投資者提高對網(wǎng)絡(luò)非法證券活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)防范意識和識別能力,自覺遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)。
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