針對(duì)有企業(yè)人士關(guān)心的公司在IPO申報(bào)期間股權(quán)結(jié)構(gòu)能否變動(dòng)的問題，證監(jiān)會(huì)日前在官方網(wǎng)站回復(fù)稱，股份有限公司在IPO申報(bào)期間，不宜再發(fā)生股權(quán)轉(zhuǎn)讓。如果發(fā)生，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)重新履行盡職調(diào)查責(zé)任。
高管離職半年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓持有股份
證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)《公司法》有關(guān)規(guī)定：“發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定。”
因此，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，若離職的“公司管理層”屬于《公司法》所規(guī)定的“高級(jí)管理人員”，則在其離職半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。如果公司章程已經(jīng)對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定，則需遵循公司章程的限制性規(guī)定。
符合條件外資企業(yè)可發(fā)公司債
對(duì)外商投資企業(yè)在我國(guó)發(fā)行債券有關(guān)問題，證監(jiān)會(huì)表示，根據(jù)目前我國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，銀行間債券市場(chǎng)監(jiān)管不屬于證監(jiān)會(huì)管轄范圍。根據(jù)我國(guó)《公司法》、《證券法》、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》及《關(guān)于實(shí)施〈公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法〉有關(guān)事項(xiàng)的通知》等規(guī)定，試點(diǎn)初期，試點(diǎn)公司限于滬深證券交易所上市的公司及發(fā)行境外上市外資股的境內(nèi)股份有限公司。符合條件的外商投資企業(yè)可遵照以上法律法規(guī)辦理具體流程。
對(duì)有投資者提出“在股權(quán)登記日和除息日買進(jìn)的股票能否分到紅利”的問題，證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)于A股，投資者在股權(quán)登記日買入的股份享有分紅派息權(quán)利，賣出的股份不享有分紅派息權(quán)利；投資者在除權(quán)除息日買入的股份不享有本次分紅派息的權(quán)利。對(duì)于B股，投資者在最后交易日買入的股份享有分紅派息權(quán)利，賣出的股份不享有分紅派息權(quán)利；投資者在除權(quán)除息日買入的股份不享有本次分紅派息的權(quán)利。
此外，證監(jiān)會(huì)表示，近期發(fā)布的《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》調(diào)整的范圍不包括證券公司在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。