債市核查風(fēng)暴仍在繼續(xù)，4月19日下午，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，監(jiān)管層正密切關(guān)注萬(wàn)家基金固定收益部總監(jiān)鄒昱、中信證券固定收益部董事總經(jīng)理?xiàng)钶x等事件進(jìn)展。
對(duì)于是否在制度層規(guī)范代持問(wèn)題，證監(jiān)會(huì)表示，將加強(qiáng)相關(guān)制度規(guī)范，但也需要基金公司等市場(chǎng)主體落實(shí)和完善相應(yīng)制度。這是監(jiān)管部門首度回應(yīng)相關(guān)機(jī)構(gòu)人士被帶走調(diào)查事件。目前，除證監(jiān)會(huì)外，一行三會(huì)及銀行間交易商協(xié)會(huì)等監(jiān)管與自律監(jiān)管主體，尚未表態(tài)。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露，基金部將在基金管理公司現(xiàn)場(chǎng)檢查中，重點(diǎn)關(guān)注債券投資相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，機(jī)構(gòu)部也已要求相關(guān)派出機(jī)構(gòu)督促券商全面自查。被帶走調(diào)查的相關(guān)機(jī)構(gòu)人士事件中，證監(jiān)會(huì)基金部并未參與。
鄒昱、楊輝及最新披露出的前西南證券固定收益部副總薛晨，均是被司法機(jī)關(guān)帶走調(diào)查。據(jù)其中一家機(jī)構(gòu)人士指出，當(dāng)事人被帶走時(shí)司法機(jī)關(guān)表明為個(gè)人原因帶走配合調(diào)查，并未要求公司配合調(diào)查。
目前看，多次被帶走調(diào)查事件為司法機(jī)關(guān)活動(dòng)，但因當(dāng)事人為金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，其對(duì)機(jī)構(gòu)的影響也不可忽視。據(jù)記者了解，目前已有多家基金公司開(kāi)展債券投資內(nèi)部自查活動(dòng)，重點(diǎn)檢查相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
監(jiān)管部門也已采取行動(dòng)。今年3月，證監(jiān)會(huì)基金部向各派出機(jī)構(gòu)下發(fā)2013年基金管理公司現(xiàn)場(chǎng)檢查方案，對(duì)于基金公司日常運(yùn)作中的容易發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)等，布置了專項(xiàng)檢查工作安排。
“檢查重點(diǎn)有風(fēng)險(xiǎn)治理、基金內(nèi)控制度的完備以及有效執(zhí)行的情況，包括守住三條底線的原則執(zhí)行情況，嚴(yán)厲查處老鼠倉(cāng)、非公平交易、各種形式的利益輸送情況，我們要求現(xiàn)場(chǎng)檢查要深入細(xì)致、不留死角。”19日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人指出。
目前，基金公司前期自查已經(jīng)完成，接下來(lái)證監(jiān)會(huì)專項(xiàng)核查將進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)階段，對(duì)于一周來(lái)的債市風(fēng)暴，證監(jiān)會(huì)表態(tài)將密切關(guān)注最新進(jìn)展，并在現(xiàn)場(chǎng)檢查中予以重點(diǎn)核查，“對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，一經(jīng)核實(shí)，將予以嚴(yán)肅處理，追究相關(guān)負(fù)責(zé)人責(zé)任。”上述發(fā)言人指出。
實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部也已關(guān)注到相關(guān)報(bào)道，已經(jīng)要求相關(guān)派出機(jī)構(gòu)，督促公司對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面自查，在現(xiàn)場(chǎng)檢查中重點(diǎn)關(guān)注。
上述發(fā)言人指出，“下一步我會(huì)將繼續(xù)關(guān)注，證券公司開(kāi)展證券投資業(yè)務(wù)中的新情況、新問(wèn)題，在調(diào)研基礎(chǔ)上推出新監(jiān)管要求，督促證券公司合規(guī)展業(yè)，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。”
目前，債券市場(chǎng)處于多頭監(jiān)管的多元市場(chǎng)狀態(tài)，各市場(chǎng)的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)、交易規(guī)則、參與主體與監(jiān)管模式，大不相同，如何聯(lián)動(dòng)監(jiān)管是問(wèn)題的核心。
近期數(shù)名被調(diào)查人員，涵蓋基金、券商和銀行等機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，若要對(duì)其有效監(jiān)管和風(fēng)控制度建設(shè)，更需監(jiān)管協(xié)作。證券監(jiān)管領(lǐng)域，對(duì)證券基金期貨的從業(yè)者有明確的個(gè)人與親屬相關(guān)投資申報(bào)制度，但此次事件中或涉及的從業(yè)人員個(gè)人與親屬在銀行間市場(chǎng)開(kāi)設(shè)相關(guān)賬戶的情況，則涉及跨部門的制度協(xié)作監(jiān)管。
19日，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人指出，監(jiān)管機(jī)構(gòu)的協(xié)作、信息溝通一直是證監(jiān)會(huì)比較重視的。對(duì)于目前事件，會(huì)與相關(guān)部門就共同關(guān)注的問(wèn)題進(jìn)一步溝通。
此外，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)代持類的行為涉及的利益輸送問(wèn)題，持旗幟鮮明的不支持和打擊態(tài)度，無(wú)論權(quán)益類還是債券類，都不允許存在利益輸送行為。“下一步，我們將對(duì)這個(gè)問(wèn)題更重視。”
有券商人士告訴記者，銀行間債券市場(chǎng)與國(guó)外的債券市場(chǎng)模式比較接近，是撮合交易市場(chǎng)，其監(jiān)管模式不能套用股票交易市場(chǎng)的模式。