國信證券去年兩度被出示監(jiān)管警示函，相關(guān)保薦代表人亦被采取監(jiān)管措施。如今，勤上光電（002638，收盤價(jià)11.71元）涉嫌造假上市一事再次牽扯到保薦人國信證券，作為上市保薦人以及督導(dǎo)人的國信證券恐怕又將因
“薦而不保”再次登上監(jiān)管“黑名單”。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，保薦勤上光電是兩位80后保代，且是其唯一簽字項(xiàng)目。
大客戶股東系“自家人”
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》獨(dú)家報(bào)道《勤上光電瞞天上市：“自己人”成大客戶》中提到，第三客戶“品尚光電”注冊成立僅17天之后，便跟勤上光電簽署了過億元的產(chǎn)品買賣合同，而品尚光電曾經(jīng)的股東和法人代表黃燦光，卻被曝出不僅是勤上光電發(fā)展部經(jīng)理，在2007年曾擔(dān)任勤上光電的監(jiān)事，而且是勤上光電首期股票期權(quán)激勵計(jì)劃中的激勵對象；另外，黃燦光還是勤上光電參股子公司江蘇尚明光電有限公司的股東之一。
另外，黃燦光亦曾是勤上光電2008年第三大客戶“芭頓照明”的股東及法定代表人。而另一位股東賈廣平彼時(shí)亦為勤上光電員工，現(xiàn)任董事會辦公室副主任、職工代表監(jiān)事。
2007年第二大客戶“晶湛節(jié)能”采購額占勤上光電當(dāng)年銷售收入的2.62%。但調(diào)查顯示，晶湛節(jié)能向工商局提供的收入證明中，卻稱2008年及2009年該公司沒有經(jīng)營活動，收入均為零。
更奇怪的是，晶湛節(jié)能成立時(shí)的注冊地址在廣州市天河區(qū)天河北路890號803房，而“芭頓照明”成立時(shí)的注冊地址為廣州市天河區(qū)天河北路890號803A房。晶湛節(jié)能搬離后，2010年7月25日，芭頓照明將經(jīng)營地址修改為天河北路890號803房。勤上光電的兩個大客戶竟然“巧合”到在同一間房里注冊。
上述報(bào)道發(fā)布后，昨日勤上光電開盤不到一小時(shí)便躺在跌停板上，收于11.71元。
“勤上光電的行為與綠大地、萬福生科非常相似，涉嫌欺詐上市，應(yīng)對其立案調(diào)查，構(gòu)成刑事責(zé)任的，移交公安機(jī)關(guān)進(jìn)行追究。”廣東經(jīng)天律師事務(wù)所證券律師鄭名偉認(rèn)為，“如屬實(shí)，昨天之前購買受損的股民都可以參與索賠。”
昨日（3月26日）晚間，勤上光電公告稱，因媒體報(bào)道質(zhì)疑，公司股票于3月27日起開始停牌，并將盡快披露公告并申請復(fù)牌。
國信兩80后保代簽字
勤上光電的保薦人就是IPO項(xiàng)目“保薦王”和“變臉王”并稱的國信證券。前不久，國信證券由于保薦的隆基股份等項(xiàng)目“業(yè)績變臉”兩度被罰。而且，其保薦代表人業(yè)務(wù)被暫停12個月也是近期證監(jiān)會針對“業(yè)績變臉”情況開出的最嚴(yán)厲罰單。
如果勤上光電涉嫌造假上市一事坐實(shí)，國信證券恐再次被監(jiān)管層懲罰。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》（以下簡稱《保薦辦法》）第二十二條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，對發(fā)行人及其發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人進(jìn)行盡職調(diào)查、審慎核查，根據(jù)發(fā)行人的委托，組織編制申請文件并出具推薦文件。
《每日經(jīng)濟(jì)新聞》注意到，在《國信證券關(guān)于東莞勤上光電股份有限公司首次開發(fā)行股票并上市的發(fā)行保薦工作報(bào)告》中指出，國信證券投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)十部對本項(xiàng)目組建了精干有效的項(xiàng)目組。項(xiàng)目組成員在財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)研究、投行業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)上各有所長的人員。而且“結(jié)合申請文件制作，對文件涉及的事項(xiàng)及結(jié)論進(jìn)行再次核查確認(rèn)，對客戶和供應(yīng)商進(jìn)行訪談，并取得足夠證明核查事項(xiàng)的書面材料。”
對于國信證券連“晶湛節(jié)能”和“芭頓照明”成立時(shí)的注冊地址在同一間房都未發(fā)現(xiàn)。深圳某位投行人士認(rèn)為，“若有實(shí)地走訪調(diào)查，這個情況應(yīng)該會發(fā)現(xiàn)才對。”
證監(jiān)會資料顯示，勤上光電的保薦代表人是林斌彥和龍敏，這兩位80后保代都是2011年取得保薦資格，而且勤上光電是他們唯一保薦過會的項(xiàng)目。
1981年出生的林斌彥，2006年在廣發(fā)證券從事債券和投行業(yè)務(wù)，2008年跳槽至國信證券任投資銀行事業(yè)部業(yè)務(wù)部業(yè)務(wù)總監(jiān)，2011年3月取得保薦代表人資格，一個月后（即2011年4月）開始接手勤上光電項(xiàng)目。由于國信證券保代頻繁跳槽，目前林斌彥接手做持續(xù)督導(dǎo)的項(xiàng)目還有三川股份和昌紅科技。
另外一名保代龍敏已經(jīng)在去年跳槽到中信建投證券任投資銀行部高級副總裁。證監(jiān)會資料顯示，2012年4月9日，勤上光電持續(xù)督導(dǎo)期保薦代表人已經(jīng)更改為張俊杰。而張俊杰在大鵬證券的時(shí)候，就因?yàn)樵谖闯浞致男斜M職調(diào)查義務(wù)的情況下，即以保薦代表人的身份簽字推薦“浙江宏達(dá)經(jīng)編股份有限公司”上市，有違《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第22條的規(guī)定而被監(jiān)管談話。
根據(jù)《保薦辦法》第二十九條，首次公開發(fā)行股票的，持續(xù)督導(dǎo)期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后兩個完整會計(jì)年度。也就是說，國信證券到今年11月份才結(jié)束勤上光電督導(dǎo)期。此外，《保薦辦法》第二十八條規(guī)定，“督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露的義務(wù)，審閱信息披露文件及向中國證監(jiān)會、證券交易所提交的其他文件。”但勤上光電本月初針對媒體質(zhì)疑發(fā)布的澄清公告，被《每日經(jīng)濟(jì)新聞》上述報(bào)道證實(shí)存在著隱瞞嫌疑，但這點(diǎn)也并未被國信證券察覺到。
為了解保薦過程中更多的細(xì)節(jié)，記者給國信證券發(fā)去了采訪函，但截至發(fā)稿時(shí)，記者尚未獲得回復(fù)。