2010年3月16日，上海證券交易所舉行了“我服務(wù)、我先知”投資者教育能手評選活動頒獎儀式暨投資者教育座談會。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)工作協(xié)調(diào)部（投資者教育辦公室）崔偉副主任、上交所紀(jì)委書記萬杜涓、中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券投資者保護基金公司相關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)以及部分獲獎?wù)呒捌渌趩挝活I(lǐng)導(dǎo)出席了會議。
本次座談會的召開既是為了對上交所舉辦的“我服務(wù)、我先知”投資者教育能手評選活動進行頒獎總結(jié)，更是為了增進監(jiān)管部門與證券公司、證券公司之間的溝通交流，促進形成投資者教育合力，更好地開展投資者教育、服務(wù)、監(jiān)管和保護工作。
會議對本次活動的獲獎單位和個人進行了表彰。申銀萬國、中信證券作為獲獎代表發(fā)言，與會證券公司代表也就投資者教育一線工作體會和合格投資者教育隊伍建設(shè)作了廣泛交流。他們認(rèn)為，上交所組織的本次評選活動立意深遠(yuǎn)，為業(yè)內(nèi)提供了一次自我展示、互相交流、彼此學(xué)習(xí)的機會，通過此次活動他們不僅加深了對投資者教育工作的理解，而且深刻體會到投資者教育工作與客戶服務(wù)工作、市場營銷工作三者互相聯(lián)系、互相促進。他們表示一定要盡力盡快打造一支合格投資者教育隊伍，踏踏實實地將投資者教育融入到公司業(yè)務(wù)的各個環(huán)節(jié)，引導(dǎo)投資者理性投資。
崔偉副主任認(rèn)真聽取了與會代表的發(fā)言。他表示，投資者教育工作任重而道遠(yuǎn)，在全行業(yè)的共同探索和努力下，投資者教育工作已經(jīng)取得了階段性的成效，證券經(jīng)營機構(gòu)變被動為主動，開展了形式多樣的投資者教育活動，投資者逐步樹立了正確的投資理念；但各單位應(yīng)繼續(xù)加強投資者教育投入的力度，切實改善投資者教育的軟硬件配置，加強投資者教育工作的針對性和有效性，做好各類投資者尤其是新入市投資者的風(fēng)險承擔(dān)能力的評估工作，以新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)為契機，進一步落實投資者適當(dāng)性管理制度，培育并壯大合格投資人隊伍。
上交所紀(jì)委書記萬杜涓為此次座談會作了總結(jié)發(fā)言。她表示，上交所將繼續(xù)貫徹落實中國證監(jiān)會的部署和要求，以保護投資者權(quán)益為根本目標(biāo)，以培育“有知識、有經(jīng)驗、有風(fēng)險意識、有資金實力”的合格投資者為根本任務(wù)，重點夯實“六個一”工程，深化投資者教育理念，完善投資者教育制度，緊抓會員一線投教工作。
最后，萬杜涓指出，證券公司是投資者教育一線工作的骨干力量，希望各證券公司做好以下工作，將投資者教育引向深入。一是各會員單位要高度重視投資者教育工作，將投資者教育工作放在公司未來發(fā)展的戰(zhàn)略高度來布局，逐步實現(xiàn)投資者教育、客戶服務(wù)、市場營銷三位一體；二是強化制度建設(shè)，積極探索投資者教育的有效方式方法。各單位應(yīng)當(dāng)積極探索并建立投資者分類管理制度、投資者適當(dāng)性管理制度。以證券品種和業(yè)務(wù)創(chuàng)新及分類為切入點，依照資產(chǎn)水平、投資知識和市場經(jīng)驗、風(fēng)險意識和承受能力等標(biāo)準(zhǔn)對投資者進行分類管理；三是做好投資者教育崗位人員的素質(zhì)培訓(xùn)，讓參與投資者教育工作鏈條上的每位員工都成為合格的園丁。各單位應(yīng)該建立以經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人為核心的投資者教育工作小組，及時分析了解投資者需求和市場熱點，切實做好對內(nèi)協(xié)調(diào)管理和對外溝通匯報等工作；四、完善投資者投訴處理機制，營造高效的投資者糾紛處理環(huán)境,各單位應(yīng)該高度重視投訴機制建設(shè)工作，不斷優(yōu)化投訴咨詢服務(wù)流程，提升投訴處理的服務(wù)水平。