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三家機構(gòu)因基金銷售違規(guī)使用宣傳語被罰
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2013-03-16 作者：鄭曉波 來源：證券時報
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近日，媒體報道了個別銷售機構(gòu)在銷售萬家基金管理公司某一債券基金時，在宣傳中使用了約定收益率等用語，涉嫌違反《證券投資基金法》的相關(guān)規(guī)定。記者獲悉，證監(jiān)會對此高度關(guān)注，隨即責成相關(guān)證監(jiān)局展開情況調(diào)查，3家機構(gòu)和5名責任人目前已被采取了行政監(jiān)管措施。
經(jīng)核實，國信證券上海北京東路營業(yè)部、招商銀行上海分行的相關(guān)人員在銷售基金產(chǎn)品過程中，違規(guī)使用了預期收益率等宣傳用語，同時萬家基金公司宣傳推介材料未按程序報備。按照《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券期貨市場監(jiān)督管理措施實施辦法》等規(guī)定，相關(guān)證監(jiān)局對以上3家機構(gòu)和吳陳奎等5名責任人分別采取了責令改正、出具警示函等行政監(jiān)管措施。
近年來，證監(jiān)會在基金銷售監(jiān)管實踐中，以保護投資人合法權(quán)益為核心，堅決查處誤導銷售和夸大宣傳等違規(guī)行為。五年來，共開展1454次基金銷售現(xiàn)場檢查，其中既有根據(jù)日常工作安排的例行年度檢查，也有因投訴、媒體報道等開展的專項檢查，檢查方式包括明察暗訪等。2012年，共開展了333次基金銷售檢查，并依照法規(guī)對19家機構(gòu)進行了嚴肅處理。
據(jù)了解，下一步，證監(jiān)會將持續(xù)高度關(guān)注基金銷售行為，不斷強化日常監(jiān)管，加大現(xiàn)場檢查力度，依法嚴處各類違法違規(guī)行為，樹立正確導向，保護投資者合法權(quán)益。證監(jiān)會相關(guān)負責人表示，歡迎媒體在輿論監(jiān)督、投資者教育等方面發(fā)揮更大作用。（鄭曉波）
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