| 時間 |
事件 |
處罰情況 |
| 2011年5月 |
銀河科技
財務(wù)造假 |
證監(jiān)會給予銀河科技警告，處50萬元罰金，對實際控制人潘琦等14人，處3萬至30萬元的罰金，總罰金數(shù)目達到了307萬元。 |
| 2010年11月 |
勝景山河
IPO造假 |
2011年對保薦機構(gòu)平安證券出具警示函，撤銷林輝、周凌云保代資格，中審國際會計師事務(wù)所和湖南啟源律師事務(wù)所被采取出具警示函的監(jiān)管措施；簽字會計師姚運海、吳淳被出具警示函并在36個月內(nèi)不被受理其出具的文件；簽字律師劉長河、張勁宇也被出具警示函并在12個月內(nèi)不被受理其出具的文件。 |
| 2011年3月 |
綠大地
財務(wù)造假 |
今年2月擬對綠大地欺詐發(fā)行案聯(lián)合證券、天澄門律師事務(wù)所、深圳鵬城行政處罰，撤銷深圳鵬城會計師事務(wù)所證券服務(wù)業(yè)務(wù)許可，經(jīng)辦會計師廖福澍、姚國勇終身禁入證券市場，并撤銷保薦代表人黎海祥、李迅冬保代資格和證券從業(yè)資格。 |
| 2012年6月 |
新大地
造假上市 |
立案稽查。 |
| 2012年9月 |
萬福生科
財務(wù)造假 |
立案稽查。去年11月，深交所發(fā)布公告，對公司及平安證券兩名保代吳文浩和何濤給予公開譴責。 |