昨日（22日），中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開(kāi)新聞通氣會(huì)，通報(bào)了馮大明、李明智等五起涉嫌內(nèi)幕交易案件，其中，夏侯文浩涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票案是證監(jiān)會(huì)查處的首例保險(xiǎn)從業(yè)人員利用未公開(kāi)信息交易股票案。
平安資管夏侯文浩立案遭查
根據(jù)線索，2011年11月，證監(jiān)會(huì)對(duì)平安資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“平安資管”）原投資經(jīng)理夏侯文浩涉嫌利用未公開(kāi)信息交易股票行為立案調(diào)查。經(jīng)查，夏侯文浩2009年6月進(jìn)入平安資管，此后擔(dān)任平安資管保險(xiǎn)資產(chǎn)投資室的投資經(jīng)理，先后負(fù)責(zé)三個(gè)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理賬戶的具體投資管理工作，2011年4月起升任投資室副經(jīng)理。夏侯文浩在2010年2月至2011年5月實(shí)際管理保險(xiǎn)資產(chǎn)賬戶期間，利用職務(wù)便利獲取的三個(gè)保險(xiǎn)資產(chǎn)管理賬戶投資交易的有關(guān)未公開(kāi)信息，使用“趙某某”、“夏某某”、“蔣某某”證券賬戶，先于或同期于其管理的保險(xiǎn)資產(chǎn)賬戶買入相同股票11只，成交金額累計(jì)達(dá)1.46億余元，獲利919萬(wàn)余元。
證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，保險(xiǎn)資金已與證券投資基金等構(gòu)成證券市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資資金的重要來(lái)源。保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司的投資經(jīng)理和基金公司基金經(jīng)理一樣管理著巨額資金，其“老鼠倉(cāng)”行為，危害同樣嚴(yán)重。對(duì)各類金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的“老鼠倉(cāng)”行為，證監(jiān)會(huì)一經(jīng)發(fā)現(xiàn)查實(shí)，都將堅(jiān)決打擊，嚴(yán)懲不貸。參與資本市場(chǎng)的各類金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)以本案警示自身，依法履行職責(zé)，堅(jiān)守職業(yè)道德，遠(yuǎn)離“老鼠倉(cāng)”等違法行為。
將繼續(xù)嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易行為
值得注意的是，近年來(lái)證監(jiān)會(huì)打擊投行人員利用內(nèi)幕信息交易案件力度加大，而新型投行人員違法違規(guī)也得到了遏制。昨日證監(jiān)會(huì)通報(bào)了鄒炎涉嫌內(nèi)幕交易案，鄒炎當(dāng)時(shí)為中金公司投資銀行部工作人員，負(fù)責(zé)中金公司投資銀行部大客戶項(xiàng)目組的人力資源調(diào)配工作。
鄒炎在粵高速重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目中，通過(guò)與項(xiàng)目組負(fù)責(zé)人溝通以及與投行部運(yùn)營(yíng)管理工作人員的郵件往來(lái)，知悉了粵高速的重組事項(xiàng)，并告知其妻子以共有資金買入“粵高速A”股票，累計(jì)賬面浮盈14余萬(wàn)元。
據(jù)悉，此案是典型的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員內(nèi)幕交易案，其特點(diǎn)是投資銀行部門后臺(tái)管理人員涉嫌內(nèi)幕交易，屬于新型投行人員違法違規(guī)。
另外，根據(jù)監(jiān)控線索，2012年5月，證監(jiān)會(huì)對(duì)深圳市德賽電池科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱德賽電池）原總經(jīng)理馮大明等人涉嫌利用內(nèi)幕信息交易“德賽電池”股票行為立案稽查。
經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，從2010年下半年起，以馮大明為主的德賽電池管理團(tuán)隊(duì)與上海市申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所有限公司接觸，籌備德賽電池重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)。申銀萬(wàn)國(guó)研究所企業(yè)客戶部總經(jīng)理王文芳負(fù)責(zé)該項(xiàng)目。期間，馮大明伙同相關(guān)人員合計(jì)買入“德賽電池”股票實(shí)際獲利1800余萬(wàn)元。而王文芳伙同他人實(shí)際獲利700余萬(wàn)元。
同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)江西煤業(yè)有限責(zé)任公司重組借殼安源股份涉嫌內(nèi)幕交易案。在重組過(guò)程中，中弘集團(tuán)財(cái)務(wù)人員孫偉參與了安源股份重組的整個(gè)過(guò)程。2010年2月份，孫宏從孫偉配偶張林處獲悉安源股份重組信息，并提議利用他人賬戶合作交易“安源股份”股票，期間通過(guò)購(gòu)買股票賬面盈利258.56萬(wàn)元。
此外，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了海瀾德投資有限公司原法人代表李明智與天津泰達(dá)投資控股有限公司時(shí)任董事長(zhǎng)劉某某、泰達(dá)控股證券部經(jīng)理朱某某就天津?yàn)I海能源發(fā)展股份有限公司重組過(guò)程中的涉嫌內(nèi)幕交易案。
據(jù)悉，此次通報(bào)的五起案件，均為內(nèi)幕信息知情人、證券經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員涉嫌內(nèi)幕交易的案件，目前證監(jiān)會(huì)已將案件移送公安機(jī)關(guān)，公安機(jī)關(guān)已移送檢察院審查起訴。
證監(jiān)會(huì)上述部門負(fù)責(zé)人表示，通過(guò)上述涉嫌內(nèi)幕交易案件的查處，有力地打擊了利用上市公司重組事項(xiàng)內(nèi)幕信息牟取私利的違法行為，再次給上市公司高管、中介機(jī)構(gòu)人員敲響了警鐘，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員熟悉證券法律法規(guī)，更應(yīng)加強(qiáng)自律，戒絕內(nèi)幕交易，知法犯法，將付出沉重代價(jià)。證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易行為，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)“三公”原則，保護(hù)投資者合法權(quán)益。