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        證監(jiān)會就“業(yè)績變臉”再開罰單
        國信證券二度受罰
        2013-01-25   作者:記者 趙曉輝 陶俊潔/北京報道  來源:經(jīng)濟參考網(wǎng)
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          記者24日從中國證監(jiān)會獲悉,由于所保薦項目上市后業(yè)績大幅下滑,國信證券和光大證券被出示監(jiān)管警示函,相關保薦代表人亦被采取監(jiān)管措施。
          經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查,隆基股份于2012年4月10日刊登招股說明書,4月11日上市。上市后的一季報顯示,隆基股份2012年一季度凈利潤同比下降90.59%。康達新材于2012年3月30日刊登招股說明書,4月13日刊登上市公告書。上市公告書顯示,康達新材2012年一季度的營業(yè)利潤同比下降39.27%。
          上述兩個案例中,發(fā)行人和保薦機構(gòu)在提交會后重大事項時未如實說明相關情況,發(fā)行人亦未在招股過程中作相應補充公告。為此,證監(jiān)會對隆基股份、康達新材分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施;對兩家公司的保薦機構(gòu)國信證券、光大證券采取了出具警示函的監(jiān)管措施;對隆基股份的保薦代表人王延翔、曲文波采取了12個月不受理與行政許可有關文件的監(jiān)管措施,對康達新材的保薦代表人張曙華、王蘇華采取了3個月不受理的監(jiān)管措施。
          這是今年以來國信證券第二次因為所保薦項目出現(xiàn)“業(yè)績變臉”而被出示警示函。而且,其保薦代表人業(yè)務被暫停12個月也是近期證監(jiān)會針對“業(yè)績變臉”開出的最嚴厲罰單。

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