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　　新年伊始，中國證監(jiān)會頻頻出手整治上市公司上市后利潤下滑的問題。
　　記者昨日（1月10日）獲悉，近期，中國證監(jiān)會對東吳證券股份有限公司(以下簡稱“東吳證券”)首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目中相關(guān)主體的責(zé)任進(jìn)行了核查，并采取了相應(yīng)監(jiān)督管理措施。
　　據(jù)介紹，經(jīng)查，東吳證券2011年12月9日刊登招股說明書，此前業(yè)績已出現(xiàn)大幅度下降，發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)均未在會后重大事項(xiàng)承諾函中如實(shí)說明有關(guān)情況，發(fā)行人亦未在招股過程中作相應(yīng)的補(bǔ)充公告。此外，東吳證券在主板公開發(fā)行上市當(dāng)年的營業(yè)利潤比上年下滑幅度超過了50%。
　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會對發(fā)行人東吳證券、保薦機(jī)構(gòu)中信證券分別采取了出具警示函的監(jiān)管措施，對中信證券保薦代表人邵向輝、周繼衛(wèi)采取了9個(gè)月不受理與行政許可有關(guān)文件的監(jiān)管措施。
　　東吳證券昨日晚間發(fā)布公告，稱于1月9日收到中國證監(jiān)會下達(dá)的 《行政監(jiān)管措施決定書》，公司被證監(jiān)會采取出具警示函的監(jiān)管措施。
　　根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司被采取出具警示函等監(jiān)管措施的，分類評價(jià)時(shí)將給予相應(yīng)扣分，直接影響最終的分類結(jié)果。分類級別降低，將增加繳納證券投資者保護(hù)基金的比例，對證券公司申請?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、新業(yè)務(wù)新產(chǎn)品試點(diǎn)等產(chǎn)生一定影響。
　　據(jù)記者了解，在2011年年間，由于A股行情低迷，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及自營業(yè)務(wù)收入普遍遭到重創(chuàng)，導(dǎo)致行業(yè)凈利大幅縮水。來自中國證券業(yè)協(xié)會的數(shù)據(jù)顯示，2011年全年，111家證券公司共計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入1363.8億元，同比2010年下滑了29.2%，實(shí)現(xiàn)凈利潤則為390億元，同比2010年大幅下滑了50.2%。
　　若將東吳證券已發(fā)布的月度凈利潤數(shù)據(jù)簡單相加，可得東吳證券2012年未合并報(bào)表凈利大致為2.67億元，較2011年同比實(shí)現(xiàn)增長。但需要指出的是，上述數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)，與年報(bào)統(tǒng)計(jì)口徑也有所不同，與東吳證券未來公布的2012年年報(bào)數(shù)據(jù)可能存在差異。
　　最近一段時(shí)間，證監(jiān)會已對兩家上市后業(yè)績變臉的創(chuàng)業(yè)板上市公司出具警示函。同時(shí)也對兩公司的保薦機(jī)構(gòu)出具警示函，并對簽字保薦代表人采取了“3個(gè)月內(nèi)不受理其出具文件”的監(jiān)管措施。
　　證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)必須恪守誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的行為準(zhǔn)則，自始至終對信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)和充分負(fù)責(zé)。中國證監(jiān)會將繼續(xù)深化“以信息披露為中心”的新股發(fā)行體制改革，加大對市場違法違規(guī)行為的打擊力度，對涉嫌違法犯罪的堅(jiān)決移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。