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美2012年證券業(yè)自律監(jiān)管成效顯著
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2013-01-09 作者：王宗凱 陽建 來源：新華網(wǎng)
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美國金融監(jiān)管局８日發(fā)布報告說，這家美國證券業(yè)自律監(jiān)管機構２０１２年在識別欺詐行為、跨市場監(jiān)管和增加市場透明度方面成績顯著，對美國政府的金融監(jiān)管工作起到了有效的補充作用。
報告說，美國金融監(jiān)管局２０１２年發(fā)起１５４１項紀律檢查行動，比２０１１年增加５３起，累計罰款超過６８００萬美元，收繳不當?shù)美常矗埃叭f美元，從證券業(yè)清除３０家企業(yè)，禁止２９４人從事證券行業(yè)，注銷５４９個證券經(jīng)紀人的從業(yè)資格。
美國金融監(jiān)管局的自律監(jiān)管范圍涵蓋多種復雜證券產(chǎn)品和各種金融機構。該機構２０１２年曾對花旗銀行、摩根士丹利、瑞士銀行和富國銀行等大型金融企業(yè)處以７３０萬美元罰款，收繳１８０萬美元不當?shù)美?BR>
美國金融監(jiān)管局董事長兼首席執(zhí)行官理查德·凱徹姆認為，該機構為投資者鑄就了證券業(yè)監(jiān)管的第一道防線，保護投資者和金融市場不受欺詐行為損害是其核心職責。
美國證券業(yè)監(jiān)管主要由兩家機構負責，一是政府性質的美國證券交易委員會，二是非政府性質的美國金融監(jiān)管局。２０１２年，美國金融監(jiān)管局向美國證交會等執(zhí)法機構轉交了６９２件涉及潛在金融欺詐行為的案件，其中３４７件與內幕交易有關，有力補充了政府對證券行業(yè)的監(jiān)管工作。
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